西安炬光科技股份有限公司

• 企业全称: 西安炬光科技股份有限公司
• 企业简称: 炬光科技
• 企业英文名: Focuslight Technologies Inc.
• 实际控制人: 刘兴胜
• 上市代码: 688167.SH
• 注册资本: 9036.3344 万元
• 上市日期: 2021-12-24
• 大股东: 刘兴胜
• 持股比例: 13.27%
• 董秘: 张雪峰
• 董秘电话: 029-81889945
• 所属行业: 计算机、通信和其他电子设备制造业
• 会计师事务所: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 韩涛、李瑞卿
• 律师事务所: 北京锦路安生(西安)律师事务所
• 注册地址: 陕西省西安市高新区丈八六路56号
• 概念板块: 半导体 陕西板块 沪股通 融资融券 机构重仓 可控核聚变 高带宽内存 人造太阳 激光雷达 光刻机(胶) 无人驾驶 虚拟现实 3D打印 西部大开发

• 注册地: 陕西
• 成立日期: 2007-09-21
• 组织形式: 大型民企
• 统一社会信用代码: 91610131663186571P
• 法定代表人: 刘兴胜
• 董事长: 刘兴胜
• 电话: 029-81889945
• 传真: 029-81775810
• 企业官网: www.focuslight.com
• 企业邮箱: jgdm@focuslight.com
• 办公地址: 西安市高新区丈八六路56号
• 邮编: 710077
• 主营业务: 主要从事光子行业上游的高功率半导体激光元器件和原材料(“产生光子”)、激光光学元器件(“调控光子”)的研发、生产和销售,目前正在拓展光子行业中游的光子应用模块、模组和子系统业务(“提供光子应用解决方案”)
• 经营范围: 一般项目:光电子器件制造;光电子器件销售;光学仪器制造;光学仪器销售;电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;半导体器件专用设备制造;半导体器件专用设备销售;电子元器件与机电组件设备制造;电子元器件与机电组件设备销售;智能车载设备制造;智能车载设备销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;实验分析仪器制造;实验分析仪器销售;其他电子器件制造;货物进出口。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。
• 企业简介: 西安炬光科技股份有限公司,国家级高新技术企业,成立于2007年9月,主要从事光子产业链上游的高功率半导体激光元器件和原材料(“产生光子”)、激光光学元器件(“调控光子”)的研发、生产和销售,目前正在积极拓展光子产业链中游的光子应用模块、模组、子系统(“提供光子应用解决方案”)业务,重点布局汽车应用、泛半导体制程、医疗健康。炬光科技已发展成为全球高功率半导体激光器及应用领域有影响力的公司和品牌,被中国光学学会激光加工专业委员会授予“高功率半导体激光产业先驱”称号。目前炬光科技在中国西安、东莞、海宁,德国多特蒙德,瑞士纳沙泰尔拥有生产基地和核心技术团队,并已通过ISO14001、ISO45001、ISO9001和IATF16949等质量管理体系认证。炬光科技为上海证券交易所科创板上市公司(股票代码:688167)。
• 发展进程: 2007年9月,西安高新技术产业开发区管理委员会作出西高新发[2007]404号《关于设立中外合作企业西安阿格斯光电科技有限公司合同与章程的批复》,批准了炬光有限(原名“西安阿格斯光电科技有限公司”)的《中外合作经营企业合同》及《西安阿格斯光电科技有限公司章程》。2007年9月,西安市人民政府核发商外资西府高外字[2007]0037号《外商投资企业批准证书》,企业名称为“西安阿格斯光电科技有限公司”,企业类型为中外合作企业,经营年限为30年,投资总额为2,500万元,注册资本为1,500万元。 1、2014年12月,天健会计师事务所出具天健审[2015]3566号《审计报告》,截至2014年11月30日,炬光有限经审计的净资产值为161,367,850.08元。2、2015年5月,西安光机所出具编号为西光产字[2015]47号《关于同意西安炬光科技有限公司股份制改造的批复》,同意炬光有限进行股份制改造。3、2015年5月,坤元评估出具坤元评报[2015]160号《西安炬光科技有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的相关资产及负债价值评估项目资产评估报告》,截至2014年11月30日,炬光有限经评估的净资产为186,862,134.17元。4、2015年5月,炬光有限股东会作出决议,审议通过《关于公司整体变更为股份公司的议案》及《关于提请股东会授权公司筹委会全权办理股份公司筹办和设立申请的相关事宜的议案》,同意以2014年11月30日为基准日整体变更为股份有限公司。根据天健会计师事务所出具的天健审[2015]3566号《审计报告》,以炬光有限截至2014年11月30日经审计的账面净资产161,367,850.08元按1:0.2479比例折成总股本4,000万股,每股面值1元,即其中4,000万元计入股份公司注册资本,其余折股溢价全部计入资本公积。5、2015年5月,炬光有限全体股东作为发起人共同签署了《西安炬光科技股份有限公司发起人协议》,一致同意以发起设立方式设立发行人。6、2015年5月,天健会计师事务所出具天健验[2015]157号的《验资报告》,截至2015年5月12日,发行人(筹)已收到全体发起人以炬光有限净资产折股出资的注册资本4,000万元。7、2015年5月,发行人召开创立大会暨首次股东大会,审议通过《关于整体变更设立西安炬光科技股份有限公司的议案》等议案。8、2015年6月,发行人取得西安市市场监督管理局核发的注册号为610100400000280的《营业执照》。 2016年11月,炬光科技与王东辉、陈远、马玄恒、张彤、战慧签署《股份认购合同》,炬光科技分别向上述股份认购方发行股份600万股、424万股、144万股、470万股、2万股,股票发行价格为13.75元/股。2017年1月,炬光科技召开2017年第一次临时股东大会,审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》《关于公司发行股份及支付现金购买资产构成重大资产重组的议案》《关于签订<西安炬光科技股份有限公司与王东辉、陈远、马玄恒、张彤及战慧之股票发行认购合同>的议案》等议案,炬光科技向王东辉、陈远、马玄恒、张彤、战慧发行股份募集资金2.255亿人民币,并以支付现金方式通过炬光科技全资子公司香港炬光购买香港雷蒙持有的LIMO100%的股权、LIMOImmo12%的财产份额(另外88%财产份额由LIMO持有)和香港雷蒙对LIMO的债权,剩余的募集资金用于支付本次重大资产重组的相关费用。2017年2月,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具XYZH/2017XAA10210号《验资报告》,确认截至2017年2月22日止,炬光科技非公开发行人民币普通股1,640万股已由自然人王东辉、陈远、马玄恒、张彤、战慧以13.75元/股认购,募集资金合计2.255亿元,其中1,640万元计入注册资本(股本),其余部分计入资本公积。2017年4月,本次新增的1,640万股股份在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成登记。2017年4月,炬光科技完成本次增资变更登记。2017年9月,发行人第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》。2017年10月,发行人2017年第七次临时股东大会审议通过《关于向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票终止挂牌相关事宜的议案》,同意发行人向全国股转公司申请终止挂牌。2017年11月,全国股转公司《关于同意西安炬光科技股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2017]6378号),同意发行人股票自2017年11月7日起终止在股转系统挂牌。2017年11月,发行人股份在股转系统终止挂牌。2020年9月,炬光科技、刘兴胜与哈勃投资签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》,约定哈勃投资以5,000万元认购炬光科技增发的200万股股份,其中200万元计入注册资本,其余计入资本公积。2020年9月,炬光科技、刘兴胜与聚宏投资签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》,约定聚宏投资以2,000万元认购炬光科技增发的80万股股份,其中80万元计入注册资本,其余计入资本公积。2020年9月,炬光科技、刘兴胜与西安宁炬签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》,约定西安宁炬以1,790万元认购炬光科技增发的71.60万股股份,其中71.60万元计入注册资本,其余计入资本公积。2020年9月,炬光科技、刘兴胜与西安新炬签署了《关于西安炬光科技股份有限公司之投资协议》,约定西安新炬以1,210万元认购炬光科技增发的48.40万股股份,其中48.40万元计入注册资本,其余计入资本公积。2020年9月,炬光科技召开2020年第四次临时股东大会,审议通过《关于公司发行股份的议案》《关于授权董事长刘兴胜签署章程修订案的议案》《关于授权董事会办理公司本次发行股份行相关事宜的议案》等议案,同意向哈勃投资、聚宏投资、西安宁炬和西安新炬增发股份400万股,每股价格为25元,募集资金10,000万元。2020年12月17日,普华永道中天验字(2020)第1054号《验资报告》载明,截至2020年9月24日,发行人已收到哈勃投资、聚宏投资、西安宁炬、西安新炬以货币缴纳的出资1亿元,其中股本为400万元,资本公积为9,600万元。2020年9月,炬光科技完成本次增发股份的变更登记。
• 商业规划: 2024年上半年,公司紧紧围绕经营方针和经营目标,坚持“产生光子”+“调控光子”+“光子技术应用解决方案”的产品业务战略布局,加强上游核心元器件和原材料研发与精益制造的同时积极拓展中游光子应用解决方案,重点布局汽车应用、泛半导体制程、医疗健康三大应用方向,并不断加大项目投入,强化管理,优化流程。报告期内,公司主要完成了如下工作:1、持续加大研发投入,加强技术储备,提升核心竞争力公司始终坚持应用性基础科学问题研究和关键技术开发,在设计仿真、基础材料、工艺技术等基础战略前沿方向持续投入、加大技术开发和创新力度,不断引进国际化技术人才。公司进一步加强建立优秀的研发文化、行之有效的研发方法、优化公司的研发体系以提升公司的研发效率和产出投入比。公司在国内和德国多特蒙德基地加大研发的同时,在国外其他地方建立了研发办公室或实验室,吸引当地高级研究人才加入,与西安、东莞、德国、海宁、瑞士等地研发团队协作,进一步提升公司研究能力和研发效率,为未来业务发展提供技术储备。公司在总公司研发层面成立创新实验室,探索公司在潜在业务增长领域的新材料、新工艺和新应用,做好技术储备和平台开发,提升公司研究开发能力和技术竞争实力,不断开发满足市场和客户需求的新产品,为公司的持续稳定发展提供动力。报告期内公司研发工作取得的主要进展包括:(1)半导体激光原材料领域,公司完成了面向工业级应用的基于微通道制冷的高功率高可靠性热沉的开发工作,现有验证结果证明了新微通道热沉具有更强的抵抗堵塞与腐蚀的能力,为激光器件在激光系统中的可靠性提升奠定了基础。在高功率半导体激光器先进封装材料领域,继续稳步推进全工艺制程的工艺优化与降本增效工作,整体进展符合预期。(2)激光光学领域,公司持续加大对瑞士光刻-反应离子蚀刻技术的研发投入,组建一支专注于高端衍射光学元件设计与制造的专业团队,根据多样化的应用场景与严格的精度标准,定制化开发高效算法和先进工艺,显著缩短产品响应时间并优化成本控制;同时在东莞开发光刻-反应离子蚀刻光学元器件的后端工艺,通过技术的有效转移、深入吸收与创新应用,构建强大的协同效应,在成本控制、交货周期缩短及产品质量提升上为客户带来价值;依托公司强大的镀膜技术平台与卓越的研发实力,公司与欧洲激光雷达企业合作开发无源光学元器件技术并提供产品,目前正处于持续的样品交付与优化循环中;在数据通讯领域,公司充分发掘现有技术平台的潜力,精准研发出多款适配性卓越的硅光学与玻璃光学产品并完成客户的交样。(3)汽车应用领域,在激光雷达方面,2024年公司继续聚焦和投入激光雷达线光斑发射模组技术研发和新产品开发。公司自主研发的基于裸die的线光斑发射模组完成初步开发验证,性能指标获得显著提升。同时公司基于客户需求和行业技术路线趋势判定,进一步基于VCSEL光源进行线光斑发射模组方案升级研发,已获得欧洲Tier1头部激光雷达客户研发和样品订单,预计于第三季度完成方案定型并向头部客户交付样品。在激光投影照明方面,2024年公司在整合瑞士汽车业务与相关团队后,进一步投入研发,针对基于微透镜阵列(MLA)技术的大灯应用领域,根据市场需求进一步迭代优化大灯MLA产品设计实现性能显著提升,并针对MLA产品量产制程工艺开展工艺设备升级换代开发验证,以期实现更高制造效率和更低成本。同时公司基于市场趋势判断,启动了下一代MLA大灯技术的研发,预计于2025年初面向行业客户提供样品。公司在汽车投影MLA领域与多个欧洲、亚洲汽车Tier1客户合作进行项目开发,探索MLA创新应用场景。(4)泛半导体制程领域,公司持续投入现有产品平台技术拓展。在芯片制程领域,完成了碳化硅激光退火模块的客户端工艺验证和产品验收。获得了多家客户的激光辅助键和(LAB)系统的样品订单并完成了部分订单交付;在动力电池制造领域,进一步拓展FluxH产品的面光斑加热/干燥方案,并向国内外多家重点客户进行送样和工艺验证。(5)医疗健康领域,针对专业医疗健康领域,启动了新一代激光净肤模组产品的开发工作;实现了标准品及定制品可变光斑手具的小批量交付。同时,基于欧洲新的医疗法规要求,完成了相应的激光净肤多功能手具样品的开发及送样工作。针对家用医疗健康领域,支持客户进行激光嫩肤临床验证工作,并得到了积极的临床反馈。在知识产权方面,公司重视新兴专利的申请与现有专利的维护工作。2024年上半年,公司(包括各子公司)共申请专利41项,其中发明专利41项;获得授权专利41项,其中发明专利28项。截至2024年6月30日,公司共拥有已授权专利474项,其中美国、欧洲、日本、韩国等境外发明专利134项,境内发明专利147项,实用新型专利160项和外观设计专利33项,此外还拥有7项软件著作权。2、流程与信息规划项目持续推进,助力公司全球运营能力和效率提升公司于2022年正式启动流程与信息规划项目,聘请专业咨询团队,共同协作,对公司全球业务流程进行了全面的调研和梳理。公司在专业咨询团队的指导下正在进行新的企业资源管理系统规划和实施以适应企业全球业务发展需求,统一业务流程和管理体系,优化全球运营流程,链接各个信息系统,形成信息闭环。2023年,在专业咨询团队的指导下已完成全球流程蓝图设计,国内部分的已完成开发、配置、培训并于2023年7月初上线,目前系统运行平稳。2024年伊始,随着公司的国内新基地的建设交付和海外业务扩展,公司的信息化项目将重点着眼于完善企业内部信息化建设团队建设,高级国际人才引进。截至目前,已经完成了韶关基地整体项目规划并计划2024年9月份上线,目前正常实施推进中;海外项目推广工作按计划开展,预计2024年12月完成瑞士和新加坡标准功能上线。公司积极推进“数字化-可视化”项目,将各业务环节的关键业务数据通过可视化平台进行呈现,改善销售、供应、生产、售后等各业务环节的可视化水平,有效提升信息传递时效并降低信息传递成本,帮助公司持续提升管理效率和运营水平。3、股权激励,深度绑定核心员工公司于2024年3月22日召开的2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于<西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司2024年3月22日召开了第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十五次会议,根据公司2023年第三次临时股东大会授权,审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)》的规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权,董事会认为公司2024年限制性股票激励计划限制性股票的授予条件已经成就,并确定2024年3月22日为首次授予日,以46.20元/股的授予价格向符合授予条件的558名激励对象授予限制性股票221.26万股。公司于2024年4月25日召开的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议,审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分限制性股票的议案》,《西安炬光科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划(草案)》规定的限制性股票授予条件已经成就,根据公司2023年第三次临时股东大会授权,确定公司2023年限制性股票激励计划的剩余预留授予日为2024年4月25日,以59.57元/股的授予价格向符合授予条件的1名B类激励对象授予剩余预留部分限制性股票10.00万股。公司将通过完善分类考核与激励,通过差异化激励加大对科技创新人才倾斜力度;全面推动科技人员收益与项目成果挂钩的激励机制;推动股权激励方案落地,探索如岗位分红、员工持股等中长期激励模式,持续深化短中长期激励机制的优化与探索,公司希望员工利益与公司发展深度捆绑,激发员工的主人翁精神。4、战略与新业务布局2024年1月16日,公司成功完成对瑞士SUSSMicroOpticsSA(以下简称“SMO”)的并购,并于2024年1月23日更名为FocuslightSwitzerlandSA(即,炬光瑞士股份有限公司,简称“瑞士炬光”)。通过本次并购整合,炬光科技将进一步扩大目标市场领域,扩展主营业务范围,进入光通信、汽车投影照明等新的市场领域,同时在泛半导体制程、医疗健康等公司已进入的市场领域进一步扩大市场份额与潜在市场规模。瑞士炬光的微纳光学元器件先进技术和产品也会大大推动公司继续向中游光子技术应用解决方案发展,促进公司做强上游元器件、做大中游光子技术应用解决方案的战略布局。公司于2024年5月6日召开的第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十七次会议,以及于2024年6月27日召开的第三次临时股东大会,审议通过《关于拟使用超募资金及自有、自筹资金购买资产的议案》,同意公司使用超募资金及自有、自筹资金5,000万欧元(基本购买价格,具体调整机制《西安炬光科技股份有限公司关于拟使用超募资金及自有、自筹资金购买资产的公告》(2024-048)“七、交易协议的主要内容(四)交易对价及支付”。其中拟使用超募资金17,624.23万元人民币及其衍生利息收益),以支付现金形式,通过炬光科技及其新设的新加坡全资子公司FocuslightSingaporePte.Ltd.及瑞士全资子公司FocuslightSwitzerlandSA购买ams-OSRAMAG位于新加坡全资子公司ams-OsramAsiaPacificPte.Ltd.和位于瑞士全资子公司amsInternationalAG的微纳光学元器件部分研发和生产资产。本次交易符合公司战略发展方向,所涉及的标的资产主要应用于核心微光学元器件领域,将促进公司加速进入消费电子领域和消费级内窥镜领域,提升在汽车投影照明应用领域的市场份额和竞争力,提升与扩充公司相关微纳光学元器件研发与工艺技术能力、制造能力以及批量制造产能,获得晶圆级光学(WLO)模组封装工艺技术和制造能力。