西安凯立新材料股份有限公司

• 企业全称: 西安凯立新材料股份有限公司
• 企业简称: 凯立新材
• 企业英文名: Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd.
• 实际控制人: 陕西省财政厅
• 上市代码: 688269.SH
• 注册资本: 13070.4 万元
• 上市日期: 2021-06-09
• 大股东: 西北有色金属研究院
• 持股比例: 25.71%
• 董秘: 王世红
• 董秘电话: 029-86932830
• 所属行业: 化学原料和化学制品制造业
• 会计师事务所: 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 徐伟东、邹凯
• 律师事务所: 国浩律师(西安)事务所
• 注册地址: 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号
• 概念板块: 化学制品 陕西板块 专精特新 养老金 融资融券 社保重仓 国企改革 西部大开发 新材料 节能环保

• 注册地: 陕西
• 成立日期: 2002-03-15
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 916101327350453574
• 法定代表人: 张之翔
• 董事长: 张之翔
• 电话: 029-86932830
• 传真: 029-86932830
• 企业官网: www.xakaili.com
• 企业邮箱: zhengquanbu@xakaili.com
• 办公地址: 陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号
• 邮编: 710018
• 主营业务: 主要从事贵金属催化剂的研发与生产、催化应用技术的研究开发、废旧贵金属催化剂的回收及再加工等业务。
• 经营范围: 化学化工催化剂和化工产品(易燃易爆剧毒产品除外)的研制、生产、销售;金属材料及其制品的生产销售;货物与技术的进出口业务(国家禁止或限制进出口的货物、技术除外);化工产品的技术开发、咨询、服务及技术转让。(上述经营范围涉及许可经营项目的,凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营,未经许可不得经营)。
• 企业简介: 西安凯立新材料股份有限公司为我国精细化工领域技术领先的贵金属催化剂供应商,产品及服务主要应用于医药、农药、染料颜料及化工新材料等行业。 西安凯立主要从事贵金属催化剂的研发与生产、催化应用技术的研究开发、废旧贵金属催化剂的回收及再加工等业务。我司为我国精细化工领域技术领先的贵金属催化剂供应商,开发的多种贵金属催化剂产品实现了进口替代。公司亦开发出多项催化合成技术、贵金属回收再加工技术与工业废水废气催化处理技术,可以为客户提供专用催化剂设计开发、催化剂改进提升、废旧贵金属催化剂回收、下游催化合成技术开发及优化、工业废水废气催化处理等全套催化解决方案,产品及服务广泛应用于医药、化工新材料、农药、染料及颜料、环保、新能源、电子、基础化工等领域。 公司能为客户提供钯系、铂系、铑系、钌系等丰富的贵金属催化剂产品及部分非贵金属高端催化剂产品。同时,公司充分发挥其技术和人才优势,强化催化剂产品及下游催化应用技术的协同研究,以先进的技术引领、催生和稳定催化剂产品市场。公司亦在环保、新能源、基础化工等催化剂应用领域不断布局新产品研发并取得突破。经过多年的技术和市场经验积累,公司凭借扎实的研发实力、优良的产品质量、快速的客户需求响应及卓越的一体化服务能力,与下游客户建立了良好的合作关系。 公司以“绿色技术,引领发展”为宗旨、坚持“国际先进、国内领先”的产品定位,贯彻“应用一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针,以产业化、工程化为研究目标。通过催化剂和催化技术研究开发,改变效率低、能耗高、污染大的生产工艺技术,发展高效、绿色、环保的催化工艺技术,促进我国基础化工、精细化工、环保新能源领域的高质量发展,解决人类发展面临的资源、能源、健康、环保等问题,为我国国民经济及社会发展做出贡献。
• 发展进程: 发行人前身凯立有限设立于2002年3月15日,设立时其为有限责任公司,设立时其注册资本为100万元。其中西北院出资56万元,西北院工会出资44万元。2002年2月7日,西安市工商局经济技术开发分局出具《企业名称预先核准通知书》(经济技术开发区名称预核内字[2002]第017号),核准企业名称为:西安凯立化工有限公司,名称保留期自2002年2月26日至2002年8月26日。2002年2月20日,凯立有限股东西北院、西北院工会共同签署公司章程,约定共同出资设立凯立有限。2002年3月11日,陕西兴华有限责任会计师事务所就凯立有限出资到位情况进行审验,并出具了陕兴验综字(2002)第167号《验资报告》。根据该验资报告,截至2002年3月8日止,凯立有限(筹)已收到各股东缴纳的注册资本实收金额合计人民币100万元,出资方式为货币出资。2002年3月15日,凯立有限办理了工商初始设立登记,并取得注册号为6101011210239的《企业法人营业执照》。 公司系由凯立有限整体变更设立。2015年7月10日,希格玛出具了编号为希会审字(2015)1710号的《审计报告》。根据该审计报告,截至2015年5月31日,凯立有限的账面净资产为81,895,283.66元。2015年7月15日,北京大正海地人资产评估有限公司出具了大正海地人评报字(2015)第256E号《西安凯立化工有限公司拟股份制改制项目资产评估报告》。截止评估基准日2015年5月31日,经资产基础法评估,凯立有限净资产价值为94,494,592.94元,增值12,599,309.28元,增值率15.38%。2015年9月8日,凯立有限召开股东会临时会议并通过决议,同意凯立有限整体变更为股份有限公司。2015年9月23日,陕西省财政厅出具《陕西省财政厅关于西安凯立化工有限公司整体变更设立西安凯立新材料股份有限公司并在“新三板”挂牌事宜的复函》(陕财办采资(2015)110号),同意凯立有限整体变更设立股份有限公司的方案。2015年9月23日,陕西省科学技术厅出具《关于西安凯立化工有限公司整体变更设立西安凯立新材料股份有限公司并在“新三板”挂牌事宜的批复》(陕科金发(2015)167号),同意凯立有限整体变更设立股份有限公司的方案。2015年9月23日,西安凯立(筹)召开了股份有限公司创立大会,审议通过了《关于西安凯立新材料股份有限公司筹办情况的议案》等议案,西安凯立的股份总额依据凯立有限经审计的净资产值折算成6,000万股,每股面值为人民币1元,折股后余额部分21,895,283.66元计入资本公积。2015年9月23日,希格玛对西安凯立新材料股份有限公司实际到位的注册资本进行了验证并出具了编号为希会验字(2015)0095号的《验资报告》,验证上述出资已全部到位。2015年9月24日,西安市工商行政管理局对上述变更进行了核准,公司取得了注册号为610132100002555的《企业法人营业执照》。 2017年9月10日,北京国友大正资产评估有限公司以2016年12月31日为基准日,对西安凯立的资产、负债及股东全部权益进行了评估,出具了《西安凯立新材料股份有限公司拟增资扩股项目资产评估报告》(大正评报字(2017)第324E号),依据该评估报告评估结果计算公司每股净资产为2.34元。2017年9月28日,西北有色金属研究院出具了《关于同意西安凯立新材料股份有限公司发行股票的批复》(西色院发[2017]64号),同意西安凯立定向发行股票。2017年10月12日,西安凯立召开了第一届董事会第十次会议,审议通过了《关于<西安凯立新材料股份有限公司股票发行方案>(修订稿)的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》、《关于提请召开公司2017年第四次临时股东大会的议案》等与本次定向发行相关的议案。2017年10月12日,西安凯立在全国股转系统信息披露平台披露了《股票发行方案》(修订稿)。根据该方案的内容,本次股票发行对象为符合《投资者适当性管理细则》规定的机构投资者。本次发行新增投资者累计不超35名,并采取现金认购方式。发行价格为人民币不低于7.00元/股、不超过12.00元/股。2017年10月27日,西安凯立召开了2017年第四次临时股东大会,审议通过了《关于<西安凯立新材料股份有限公司股票发行方案>(修订稿)的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》、《关于修改<西安凯立新材料股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事项的议案》等与本次发行相关的议案。根据《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委、财政部令第32号),本次定向发行股票属于企业增资扩股行为,需通过产权交易机构公开征集投资方。经西北有色金属研究院审核同意,自2017年10月23日起至2017年1月15日止,公司在西部产权交易所挂牌公开征集投资者(项目编号GC0202171020005DA01)。2017年12月18日,公司收到西部产权交易所《挂牌结果反馈表》,截止公告期满,共征集到7家符合条件的意向投资方,根据产权转让相关规定及转让申请书要求,公司于2017年12月28日组织进行综合评议。2017年12月29日,公司收到西部产权交易所综合评议结果反馈。2018年1月9日,公司在全国股转系统信息披露平台公告《股票公开发行征集投资方结果暨定价公告》,根据公开征集投资者结果及认购价格,公司确定了本次发行价格为10元/股、发行数量为1,000万股、发行对象为1名原股东航天新能源及4名新增股东,并确定了各发行对象各自的发行数量。2018年1月9日,西安凯立在全国股转系统信息披露平台公告《西安凯立新材料股份有限公司股票发行认购公告》,明确2018年1月12日9:00至2018年1月16日17:00为新增股东缴纳认购款期限。截至2018年1月12日,公司与认购对象签订股份认购协议,对本次发行的发行价格、定价方法、发行种类、数量及金额等内容做出了约定。2018年1月26日,希格玛出具希会验字(2018)0003号的《验资报告》,根据该报告,截至2018年1月19日,西安凯立已收到5名发行对象足额缴纳认购款,合计10,000万元。2018年2月7日,全国股转系统出具《关于西安凯立新材料股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2018]580号),确认西安凯立本次1,000万股股票发行的备案申请。2018年5月23日,西安凯立在西安市工商行政管理局经开分局进行了工商注册变更登记,并取得了换发的统一社会信用代码为916101327350453574《营业执照》。根据该《营业执照》,西安凯立的注册资本变更为7,000万元。
• 商业规划: 2024年是中华人民共和国成立75周年,是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。世界经济复苏乏力,地缘政治冲突加剧,外部环境的复杂性、严峻性、不确定性上升。在社会预期偏弱、下游行业不景气等多种不利因素叠加的环境下,多重困难挑战交织叠加,公司始终坚定信心,积极应对,在西北有色金属研究院和公司党委的领导下,全体职工共同努力、奋力拼搏,生产经营积极向好。公司的基本盘更加稳固,研发成果持续产出并推向市场,在市场、研发、生产、管理、人才等方面扎实积累,为未来长期高质量发展打下良好的基础。（一）市场营销情况在市场开发方面,公司在继续做强做优精细化工领域市场的同时,积极拓展基础化工、环保、新能源等领域的高端催化剂的市场,精细化工领域和基础化工领域催化剂的销量均保持增长。在物资采购方面,公司继续加强与供应商沟通并提前做好原材料价格预判,增加生产型合格供应商,充分利用比价、深化合作等多种手段,积极应对贵金属原材料价格低位震荡带来的影响。（二）技术研发情况报告期内,公司持续进行研发投入,在深耕精细化工领域的同时,继续拓展基础化工、环保、新能源等领域,产品研发速度加快,许多新产品投放市场,低含量炭载贵金属催化剂、新型号钯氧化铝催化剂、新型号钯二氧化硅催化剂、新型号钌氧化铝催化剂、多个型号铜系催化剂、聚烯烃用茂金属催化剂、高性能甲醇氧化制甲醛铁钼催化剂、多个型号VOCs催化燃烧催化剂等二十余种催化剂取得突破性进展,获得市场认可。其中,PVC用新一代金基无汞催化剂,为整个氯碱行业的绿色可持续发展提供技术与产品保障；多个高端非贵金属催化剂完成研发和试生产,培育出了多个型号产品,部分产品已实现销售,凭借性能与成本优势获得了市场认可；贵金属减27/202量化研究持续进行并取得显著成效,多种低含量贵金属催化剂开发成功,并在下游用户实现应用,产品竞争优势进一步提升。报告期内,公司研发投入2,212.05万元。截至报告期末,公司本年新增获得专利25个,其中发明专利25个,累计获得专利183个,其中发明专利165个；累计主持、参与起草或修订已发布实施的贵金属催化剂相关的国家标准14项、行业及团体标准67项,充分体现公司技术水平和行业地位。（三）生产运营情况1、草滩总部公司IPO募投项目先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目,建成后改善和提高了公司技术研发的条件,提升了催化材料产品和催化应用技术的研发效率和产业化能力,推动公司加快形成新质生产力。2、高陵厂区高陵厂区是公司精细化工领域用贵金属催化剂产品的主要生产厂区。该厂区通过定期技改实现厂区的技术升级,保障了产品生产工艺的稳定性和优势,为公司的可持续发展奠定坚实基础。3、铜川厂区公司IPO募投项目稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目产能逐步释放,是公司基础化工领域用贵金属催化剂产品的主要生产厂区,增强了公司生产能力和综合服务能力,完善产业链,有助于公司进一步提高市场竞争力、市场响应力和行业影响力。4、彬州厂区公司依托催化技术优势向下游拓展,成立控股子公司彬州凯泰新材料有限公司,专注于氢化丁腈橡胶特种材料的研发、生产和销售,建成投产后将有助于我国氢化丁腈橡胶（HNBR）产业发展,满足国内日益增长的市场需求。同时,公司积极谋划产业发展用地,设立全资子公司凯立新材（彬州）,将其作为公司在咸阳市彬州市化工园区的催化剂及催化剂载体生产运营基地,为公司后续大吨位催化材料的生产和下游高端化工新材料的发展提供基础保障。（四）管理创新情况报告期内,公司持续在运营管理效率上下功夫,积极推进生产、研发设施的自动化、信息化,使公司运行效率不断提高,在技术研发、分析检测、产品生产以及管理等方面取得良好成绩,进一步强化公司的发展质量。公司积极与用户沟通,加强产品销售计划性,持续推进产品生产工艺优化,提高产品批量化、自动化和稳定化生产水平,生产效率和产品质量进一步提升。（五）人才队伍建设情况报告期内,公司始终坚持以人为本,立足长远和可持续发展,借助已有的国家、省市科研平台,不断完善人才队伍和软、硬件设施建设。截止报告期末,公司拥有博士17名、硕士79名。28/202。