西安天一生物技术股份有限公司

• 企业全称: 西安天一生物技术股份有限公司
• 企业简称: 天一生物
• 企业英文名: Acetar Bio-Tech Inc.
• 实际控制人: 刘凯华
• 上市代码: 831942.NQ
• 注册资本: 4881 万元
• 上市日期: 2015-02-16
• 大股东: 刘凯华
• 持股比例: 25.4%
• 董秘: 沈伟青
• 董秘电话: 029-81102355
• 所属行业: 医药制造业
• 会计师事务所: 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 王锋革、袁佳
• 律师事务所: 陕西睿和律师事务所
• 注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路59号高科智慧园A座7层

• 注册地: 陕西
• 成立日期: 2004-09-20
• 组织形式: 中小微民企
• 统一社会信用代码: 91610131757835755K
• 法定代表人: 刘凯华
• 董事长: 刘凯华
• 电话: 029-62669216,029-81102355
• 传真: 029-62669210
• 企业官网: www.acetar.com
• 企业邮箱: shenweiqing@acetar.com
• 办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路59号高科智慧园A座7层
• 邮编: 710077
• 主营业务: 天然植物提取物和医药中间体的研发、生产、销售
• 经营范围: 预包装食品的批发和零售;食品的生产;保健食品的生产和销售。植物提取物、动物提取物、医药中间体、精细化工产品(不含易燃易爆品危险品)的研发、生产、销售及技术服务、成果转让;饲料及饲料添加剂的研发、生产、销售和技术转让;保健食品的研发;食品添加剂及日用百货、化妆品的研发、生产和销售;货物和技术的进出口经营(国家禁止和限制的进出口货物、技术除外);农副产品的销售;药品的销售。(以上经营范围除国家专控及前置许可项目)。
• 企业简介: 西安天一生物技术股份有限公司是一家集植物提取物、保健食品原料、饲料添加剂等的研发、生产、销售为一体的国家高新技术企业,公司以服务人类健康为使命,以高质量、高性能的硬件设施为基础,以国内外领先的生物技术为支撑,以超前创新的经营理念和科学卓越的管理团队为依托,致力于生产安全、高效的生物产品。公司秉承“质量为先”的经营理念,未来将继续保持和巩固在生物健康领域的领先地位,为大健康产业作出卓越贡献。 公司目前的核心产品是银杏叶提取物、连翘提取物、黄芩提取物及SC许可产品等十余个品种,公司现已有100多个产品上市,远销欧美、东南亚等地区,深受客户好评,致力于成为天然活性成分提取行业的核心制造商和核心供应商。公司拥有两个自主研发知识产权的专利产品,下属周至县、凤县两条符合GMP标准的植提生产线,具有年处理天然植物5000吨的生产能力,未来的发展潜力巨大。根据公司2019-2021三年发展规划,未来公司会进一步提升公司产能、产品质量及供应链效率。 公司通过收购、投资建立了两家全资子公司,西安瀚华生物技术有限公司和周至县天一固本堂生物科技有限公司。西安瀚华生物技术有限公司目前承担公司贸易销售的职能,周至县天一固本堂生物科技有限公司目前承担公司生产基地的职能。此外,公司在宝鸡凤县还有一家分公司,是公司主要生产基地之一。 公司成功于2015年1月28号通过全国中小企业股份转让系统挂牌申请,股票代码是831942,是陕西省植物提取行业新三板挂牌公司。西安天一生物技术股份有限公司坚守“争先、凝聚、活力、信任、成就、责任”的企业精神,以国际化的视野、严谨求实的态度,运用生物化学及相关领域的先进科学技术,开发改造天然资源,生产优质、可控、符合客户需求的天然产物及相关产品,为植物提取行业乃至中药、保健品行业的快速发展尽心竭力。 作为陕西省上市的中药萃取企业,西安天一生物技术股份有限公司狠抓机遇,乘风起航。一方面借助一路一带带来的发展契机,利用好西安的区位优势和经济文化优势,努力提升企业的竞争力,另一方面适时稳步的推行“走出去”战略,抓住“一带一路”的有利机遇,充分利用中国西部中药资源优势,提升技术水平,拓展市场份额。 目前,西安天一生物技术股份有限公司的外销比例约占销售总额的70%,但主要以南、北美洲市场为主,在“一带一路”建设的推动下,公司未来三到五年,一方面进一步提升产品质量和技术标准,同国际先进技术和服务接轨,同时,更加注重开发欧洲、西亚、中东、非洲等地的市场,从而摆脱公司对美洲市场的依赖,实现公司营销战略平衡和市场培育精细的目标,最终实现公司国际化发展目标。
• 发展进程: (一)有限公司的设立:公司前身系成立于2004年9月20日的天一有限,天一有限由自然人股东陈金喜、傅敏华、刘凯华、秦雁和法人股东陕西科仪科工贸有限公司共同出资350万元组建。2004年7月14日,西安市工商行政管理局高新分局出具《企业名称预先核准通知书》(名称预核私字【2004】第0100040714011号),核准拟设立公司名称为“西安天一生物技术有限公司”。2004年9月15日,自然人陈金喜、傅敏华、秦雁、刘凯华、陕西科仪科工贸有限公司共同签署《西安天一生物技术有限公司章程》,该章程规定天一有限设立时的注册资本为350万元,其中,陈金喜以货币出资109.305万元;秦雁以货币出资79.170万元;傅敏华以货币出资61.635万元;刘凯华以货币出资64.890万元;陕西科仪科工贸有限公司以货币出资35万元。2004年9月16日,西安方兴有限责任会计师事务所就天一有限股东设立出资情况出具西方兴会验字【2004】B1074号《验资报告》,该报告审验确认:截至2004年9月16日止,天一有限(筹)已收到股东陈金喜109.305万元、傅敏华61.635万元、刘凯华64.89万元、秦雁79.170万元、陕西科仪科工贸有限公司35万元的出资,出资各方均以货币方式缴纳的注册资本合计350万元整,上述股东的出资足额存入西安市碑林区雁塔路农村信用合作社太乙路分社临时账号0402012-201135603内。2004年9月20日,西安市工商行政管理局核准天一有限的本次设立登记,核发注册号为610131100026394的《企业法人营业执照》。根据该《企业法人营业执照》,天一有限住所:西安市高新区沣惠南路20号华晶商务广场A0905;法定代表人:陈金喜;注册资本:350万元;实收资本:350万元。(二)2006年1月,有限公司第一次股权转让:2005年12月12日,天一有限召开股东会,全体股东一致同意:五名股东各自将其在天一有限出资额中的部分出资额分别以平价转让给新股东方磊,其中:陈金喜将其109.30万元出资中的22.855万元(占注册资本的6.53%)、秦雁将其79.17万元出资中的26.67万元(占注册资本的7.62%)、刘凯华将其64.89万元出资中的22.89万元(占注册资本的6.53%)、傅敏华将其61.64万元出资中的23.135万元(占注册资本的6.61%)、陕西科仪科工贸有限公司将其35万元出资中的5.95万元(占注册资本的1.7%)转让给新股东方磊。2005年12月21日,本次股权转让的转让方陈金喜、秦雁、刘凯华、傅敏华、陕西科仪科工贸有限公司分别与受让方方磊签订《股权转让协议》。同日,陈金喜、傅敏华、刘凯华、秦雁和陕西科仪科工贸有限公司分别签署《股权转让确认书》,确认将上述出资额已经转让给方磊。2006年1月10日,西安市省工商行政管理局核准了本次股权转让。(三)2007年7月,有限公司第二次股权转让:2007年6月20日,天一有限召开第5次股东会,全体股东一致同意:股东陈金喜将其在天一有限86.45万元出资中的77万元(占注册资本的22%)以77万元转让给刘凯华;陈金喜将其在天一有限86.45万元出资中的9.45万元(占注册资本的2.7%)以9.45万元转让给傅敏华;陕西科仪科工贸有限公司将其在天一有限29.05万元出资中的8.05万元的(占注册资本的2.3%)以8.05万元转让给傅敏华、将其在天一有限29.05万元出资中的21万元(占注册资本的6.0%以21万元转让给秦雁。2007年6月20日,陈金喜与刘凯华、陈金喜与傅敏华、陕西科仪科工贸有限公司与傅敏华、陕西科仪科工贸有限公司与秦雁就上述股东会确定的股权转让事宜签订《出资转让协议》。同日,各出让方与受让方签署《股权转让确认书》,确认本次变更股权无经济纠纷及法律机关冻结的资产。2007年7月10日,西安市工商行政管理局核准了本次股权转让。(四)2009年6月,有限公司第一次增加注册资本(350万元增加至650万元):2009年5月10日,天一有限全体股东一致同意:将有限公司注册资本由350万元增加至650万元,各股东按原股权比例增资;本次增资股方式包括资本公积转增270万元(其中:刘凯华102万元、方磊70万元、秦雁50万元,傅敏华48万元)和股东货币出资30万元(其中:方磊17万元、秦雁13万元)。2009年5月15日,陕西兴华会计师事务所有限责任公司就本次资本公积转增实收资本出具陕兴审字【2009】号3-226号《专项审计报告》,该报告显示:截至2009年4月30日,天一有限累计资本公积余额为270万元,其中:资本公积—其他资本公积270万元(均为股东于2008年11月1日至2009年3月20日期间分期投入的资金),天一有限资本公积核算符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的规定,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则,与总账、明细账、报表、记账凭证核对一致。2009年5月22日,陕西兴华会计师事务所有限责任公司就本次增资实收资本到位情况出具陕兴会验字【2009】3-75号《验资报告》,该报告审验确认:截至2009年5月19日止,天一有限已收到全体股东投入的新增注册资本(实收资本)合计300万元(其中:货币出资30万元,资本公积转增270万元)。各股东的具体出资情况为:刘凯华实缴新增注册资本为102万元(全部由资本公积转增);方磊实缴新增注册资本为87万元(货币出资17万元,以资本公积转增70万元);秦雁实缴新增注册资本63万元(货币出资13万元,资本公积转增50万元);傅敏华实缴新增注册资本48万元(全部由资本公积转增)。2009年6月17日,西安市工商行政管理局依法核准了本次增资。(八)2014年6月,有限公司整体变更为股份公司:2014年2月14日,天一有限取得西安市工商行政管理局高新分局核发的西工商内名核字【2014】第000171号《企业名称变更核准通知书》,核准天一股份名称为“西安天一生物技术股份有限公司”。2014年4月17日,天一有限股东会同意天一有限整体变更为股份公司,股份公司成立后,原天一有限的资产、债权、债务由天一股份承继。同日,天一有限全体股东刘凯华、方磊、乔智、毛健、李涛、沈伟青、陈远扬、李晓鸽签署《发起人协议书》,约定天一有限整体变更设立股份公司的相关事宜。2014年5月21日,中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出具中审亚太审字(2014)第010733号《审计报告》,确认:截至2014年4月30日,天一有限经审计的账面净资产为2,776,73万元。2014年5月26日,天一有限召开职工大会并作出决议,选举出了天一股份第一届监事会职工代表监事。2014年6月12日,正衡资产评估有限公司出具正衡评报字【2014】第034号《评估报告》,确认:截至2014年4月30日,天一有限净资产账面价值为2,776.73万元,评估价值3,078.22万元,评估增值额为301.49万元,增值率10.86%。2014年6月20日,天一股份召开创立大会暨第一次股东大会,决议:根据中审亚太会计师事务所2014年5月21日出具的中审亚太审字(2014)第010733号《审计报告》,将天一有限截至2014年4月30日经审计的净资产为2,776.73万元中的2,500万元折为股份2,500万股,每股面值人民币1元,余额276.73万元计入天一股份资本公积金;整体变更设立天一股份后,注册资本2,500万元,总股本为2,500万股;选举出第一届董事会、第一届监事会的股东代表成员。2014年6月26日,西安市工商行政管理局核准了上述整体变更登记事项,换发了注册号为610131100026394的《企业法人营业执照》,该执照载明:公司名称为西安天一生物技术股份有限公司,注册资本、实收资本均为2,500万元,法定代表人为刘凯华,住所为西安市高新区沣惠南路20号华晶商务广场B0810。2014年7月9日,中审亚太会计师事务所西北分所就本次整体变更设立出资情况出具中审亚太西北验字(2014)第004号《验资报告》,确认:截至2014年6月21日,天一股份已收到发起人以原天一有限净资产折股金额2,500万元。
• 商业规划: (一)经营计划报告期内,公司实现营业收入10462.46万元,比去年同期减少48.35%,利润总额和净利润分别为669.14万元和613.51万元,分别为去年同期的18.84%、20.73%;归属于挂牌公司股东的扣除非经营性损益后的净利润为477.12万元,是去年同期的17.31%。公司实现经营活动产生的现金流量净额-1178.57万元,较上年-1,302.03万元,现金流量净额增加了9.48%。报告期内,公司经营受到外部市场等客观因素较多:中美贸易战、区域环保政策升级、保健品市场治理整顿,这些因素叠加,导致公司报告期内工厂停工时间达半年之久,原有部分客户报告期内销售大幅减少,致使报告期内营收及利润指标双双下行。报告期内,公司经营层为改变外部因素影响导致的市场不利局面,适时提出“六个转变”的战略思想:由追求增长速度向追求增长速度与质量并重转变、由追求销售规模向追求销售利润转变、由加工贸易思想向核心制造思想转变、由“百货店”向“精品店”转变、由“灵活经营”向“计划管理”转变、由依靠人员数量向注重人才质量转变,六个转变的提出,一定程度上影响部分小客户流失,但从报告期来看,公司经营深度与广度反而增强。报告期内,公司为发展战略和经营目标,继续通过加大研发投入和市场拓展力度,新建植物蛋白生产线、工厂溶剂库的安全消防升级改造,虽然报告期生产销售受到一定影响,但对后期公司发展奠定基础。报告期内,公司持续实施人才培养计划,建立“天一大课堂”,引进外部专家、内部优秀人员培训分享。同时,持续进行ERP管理项目建设,为实现公司战略目标提供了坚实的保障。(二)行业情况1、宏观环境植物提取行业从宏观层面来说,属于生物医药领域,作为一、二、三产业为一体的高新技术产业和典型的消费类行业,刚性的需求原则使得我们有理由相信行业增长势头仍将长期保持。从医药行业宏观环境来说,内需增大、CPI放缓和城乡居民可支配收入增加都很好推动了医药行业的稳定增长。与市场环境利好的同时,国家医药行业领域的相关政策也助推了医药行业又好又快发展。其中公立医院改革、医疗投入增加、医疗保障扩容、基本药物供应市场化、药品价格机制形成以及持之以恒的全民健康教育等各种政策方案不仅规范了医药行业发展秩序和方向,更为企业带来了机遇和创造性的影响。从基础结构来说,国内的生产性基础结构、生活性基础结构和社会性基础结构虽然仍旧滞后于生产发展的需要,但较之以往已有很大的改观。目前,我国基础结构已经吸引了很多高级技术和专业投资,届时,包括植物提取行业在内的医药行业各个领域发展速度必然更加迅猛。从植物提取这一细分行业来说,其宏观环境已经趋于成熟和稳定,整个行业将逐步进入平稳发展阶段,既告别了之前飞速发展的盛况,又避免了之前混乱不堪的局面。从政治法律角度来讲,随着中药提取物备案制度、食品添加剂管理办法和保健品备案与监管办法等一系列行业法规的颁布和实施,行业监管越来越严格,行业发展越来越规范,门槛也越来越高,对于优势企业的助推作用也越来越明显。十三五期间,我国医药行业将以10%左右的增速平稳发展。从经济角度来讲,我国以医疗服务机构为主体的医疗产业及以药品、医疗器械等产销为主的医疗产业相对成熟,而以保健食品、健康产品产销为主体的预防保健产业相对落后。提取物出口下滑主要是由精油类产品的断崖式下跌导致,由于市场需求的调整和海关监管的日趋规范,精油类产品出口额35.8亿元,大幅下跌26.79%。而传统提取物,即非精油类产品则处于稳步增长的状态,出口额91.3亿元,同比上升7.03%。由此可知,提取物出口的根基相对稳固。从社会角度来讲,植物提取行业的发展前景绝对广阔,针对“健康-亚健康-疾病”这一社会生态医学模式的任何一个靶点深入下去都能挖掘出一个巨大的产业链条,就目前而言,抗肿瘤、抗衰老、抗疲劳、抗忧郁等靶向的研究和发展势头已经如日中天,其与全球“崇尚自然”的理念相吻合,与大健康产业密切相关,并已经参与“一带一路”建设,这预示着我国植物提取行业的规模增长时期已经来到。而这其中,非洲市场和欧洲市场无疑是最具发展潜力的。从技术角度来讲,我国植物提取物行业的巅峰技术已经可以媲美国际一流水平,从普通提取物到天然植物活性成分都有较强的生产能力,能运用分子蒸馏技术、膜分离技术、大孔树脂吸附技术,工业色谱层析技术、二氧化碳超临界萃取技术进行提取物的生产或研究;能利用合理的工艺手段对有害的限量化学物质进行控制,能进行更高层面和更深水平的研究和创新,这所有的靶向应用不仅给行业发展指明了方向,也进一步提高了我国植提行业的国际竞争力。2、行业发展趋势植物提取物行业国内、国际市场容量庞大,目前来说,其发展趋势有以下四个方面:(1)质量领先。首先是努力提高产品质量,扩大影响,提高国际竞争力。质量问题是中药国际化的最大障碍。中国提取物行业应该加快中药的标准化进程,严格把握质量,植物提取物的生产和研发应该借鉴GMP、GSP、GLP、GCP、GAP等成功的经验,建立GEP(提取物生产管理规范),通过对提取物生产规范化、制度化来促进其质量标准化,这样才能得到更多国家及FDA等行业机构的认可,进一步扩大市场。(2)良性竞争。全国各个植物提取物的工厂应各有特色,终止无序竞争。早期的宏生堂、金农、天诚在国际上很有影响力,但到21世纪初期,很多厂家一哄而上,产品质量参差不齐,严重影响中国植提物行业的声誉与出口利润。目前行业内的竞争态势已经逐渐呈现良性发展,且随着行业门槛的不断提高,竞争的有效性也大大增强。(3)行业集中度增加。为减少运营成本,及时获得市场信息,多数企业逐步减少中间商代理环节,直接将产品销售给终端用户。随着整合的深入,行业门槛越来越高,分散经营的风险越来越高,倒逼行业进一步整合,产业集中度明显提升,行业中的龙头企业和大型企业会逐步产生。(4)全球化。由于最终用户对产品质量一致性和产品交货及时性的要求不断提高,行业的主导企业均实施了全球化战略:在有资源优势的国家建立GAP种植基地、生产基地、设立采购办事处,以获得价格低廉和质量稳定的植物提取物原料;随着中药国际化的发展和“一带一路”成果的共享,行业全球化的趋势和效应已经越来越明显。3、周期波动从上游行业角度分析,原材料(即农、林等产品)的供应量和质量受气候、国家产业政策调整等因素的影响而周期性变动,因此大部分企业受其影响。但行业内的优势企业往往能够通过各种建设种植基地等措施对原材料资源进行调控,从而能够在一定程度上规避原材料价格与产量周期性波动风险。从下游行业角度考虑,由于本行业产品主要用于医药、食品、保健品、化妆品、饮料、饲料等需求刚性较强、受宏观经济波动影响较小的行业,因此未表现出明显的周期性特点。植物提取行业明显的弱周期性特点决定了其对宏观调控和外部环境具有一定的防御性,因此行业受国内经济波动的影响相对较小。4、市场竞争现状目前国内植物提取物市场,竞争激烈,行业内中小企业,不顾整体利益而互相倾扎,竞相压低价格,甚至恶性竞争,追求短期利益,将最终成本落到环境成本和劳动力成本的消耗上,使丰厚的盈利拱手让给了国际代理商。之所以出现这样的现象,究其原因:1)供求市场信息的不对称。国内缺乏有号召力的对内对外的行业协会(目前有医保商会承担部分协会功能,但是工作上并未开展充分);2)国内旗舰式企业尚在成长之中,技术手段和对外竞争能力还需培养。3)植物提取技术水平相对的落后,简单重复的品种大行泛滥,高附加值的品种少;4)行业标准尚未明确,相对规范的生产技术指导原则还需出炉酝酿;5)自然资源的严重浪费,环境污染严重。截至目前,我国植提行业的企业接近3000家,主要集中在陕西、湖南、四川这三个省份及沿海地区。在近3000家的企业中,具有自己工厂可以独立生产的企业不到50%,其余均为贸易公司和进出口公司。规模以上企业(年销售额在2000万元以上)不到200家,占比例6.6%;规模较大且具有独立开发科研能力和具有核心品种的企业更少。根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的标准划分,20%≤CR8<40%属于低集中竞争型,表明我国植提行业的集中度水平还处于较低水平。近年来,我国植提企业数量增长更快,但始终没有更多的龙头企业脱颖而出,据不完全统计,我国植物提取物行业出口总额CR10的占比为24.24%,也仍旧没有超过40%,当然,这也与更多中等层次的中小企业发展起来有一定关联。然而,随着植物提取物行业制度越来越健全,监管越来越严格,飞检行动持续常态化,行业标准缺失问题逐步改善,行业壁垒越来越明显,市场集中度势必会不断提高。我公司斥资新建的周至工厂已经全面投产,可以加工各种提取物原料5000多吨,现已取得国内中药提取物生产企业备案、食品生产许可、美国cGMP审核、欧盟有机认证等各种资质,同时通过ISO22000、Kosher、HALAL等质量体系认证,具备一流的生产条件和充足的产能,可以保证公司的主营产品银杏叶提取物充足供应。除此之外,公司已经引进两项银杏叶相关专利,在推进银杏叶提取物扩大市场的同时,也在寻求产能群的规模发展和横向发展。除过银杏叶提取物,我公司目前已经确立的另外两项主要产品植物蛋白和玉米须提取物也取得了很大的发展和突破,公司拟新建一条植物蛋白生产线,从而保证植物蛋白(主要是南瓜子蛋白)的产能满足美国和欧洲市场的需求。而玉米须提取物作为行业里一个新兴产品,其在功能性食品饮料行业具有可观的市场需求,我公司已经独立研发出了符合市场要求的合格产品,具有核心技术和工艺,开发出了稳定的客户群,此次应用领域的产品创新将给公司带来不小的业绩增长。5、已知趋势随着我国植物提取物市场占有率的提高,以及植物提取物在国际市场上的有利优势,如何扩大植物提取物市场占有率的策略,时下成为了国内植物提取物市场总体需要思考的问题。目前行业中有如下四个方面的发展趋势:(1)监管严格,准入门槛不断提高。随着《关于加强中药前处理和提取监督管理工作的通知》、《中药提取物备案管理实施细则》、中医药健康服务发展规划(2015-2020年)、《保健食品注册与备案管理办法》等法律法规的颁布实施,植物提取行业的监管水平会越来越严格,在行业环境不断规范的同时,行业准入门槛也随之提高,促进行业优胜劣汰,实现良性竞争。(2)质量标准的建立和提升。为防止恶意竞争,带来医药食品安全问题,龙头企业趋于建立更为严格的产品标准,提高技术含量和标准化水平,提高产业的技术质量门槛,以阻碍不良竞争。(3)加强合作。加强与国际大公司进行项目合作:只有进行项目合作,才能长期稳定的共同发展。(4)合理利用资源。合理利用中草药资源,注意可持续发展。很多中草药资源再生能力不强,虽然中国是中草药大国,也应该加以节制开采,要重视物种资源,特别是要珍稀濒危物种的保护,做到合理采收、生产繁殖并举。