上海中期期货股份有限公司

• 企业全称: 上海中期期货股份有限公司
• 企业简称: 上海中期
• 企业英文名: Shanghai ZhongqiFuturesCo.,Ltd.
• 实际控制人: 山东省人民政府国有资产监督管理委员会
• 上市代码: 871467.NQ
• 注册资本: 60000 万元
• 上市日期: 2017-06-19
• 大股东: 山东能源集团有限公司
• 持股比例: 66.67%
• 董秘: 蔡洛益
• 董秘电话: 021-61090836
• 所属行业: 其他金融业
• 会计师事务所: 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 李兆春、马远
• 律师事务所: 上海市海华永泰律师事务所
• 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1701号1301单元

• 注册地: 上海
• 成立日期: 1995-09-19
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 9131000063032857XL
• 法定代表人: 吕海鹏
• 董事长: 吕海鹏
• 电话: 021-60209176,021-61090836
• 传真: 021-61090877
• 企业官网: www.shcifco.com
• 企业邮箱: manage@shcifco.com
• 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1701号1301单元
• 邮编: 200122
• 主营业务: 期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务和风险管理业务等。
• 经营范围: 商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理业务【依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
• 企业简介: 公司属于金融业中的资本市场服务业。公司经营范围为:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理(持有效批准证书经营)。 公司主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理,并通过子公司上期资本开展风险管理业务。
• 发展进程: 1995年9月,上海中期期货经纪有限公司系由中国国际期货经纪有限公司与北美物产发展公司共同出资1,000万元设立。其中中国国际期货经纪有限公司出资450万元,占注册资本的45%。北美物产发展公司出资550万元,占注册资本的55%。 1995年6月29日,中国证监会出具《关于上海中期期货经纪有限公司的批复》(证监期审字[1995]81号),审核并确认上海中期有限符合期货经纪公司标准,上海中期有限在完成公司注册登记后可领取《期货经纪业务许可证》。1995年9月19日,上海中期期货经纪有限公司取得了国家工商行政管理局核发的注册号为10002251-4的营业执照。2016年3月3日,上海市工商局核发了沪工商注名预核字第01201603030972号《企业名称变更预先核准通知书》,同意上海中期有限申请变更的企业名称预先核准为“上海中期期货股份有限公司”。 2016年4月30日,经上海中期有限召开股东会并作出决议,全体股东一致同意将上海中期有限整体变更为股份公司,同意上海中期有限以2015年12月31日作为改制基准日,以经审计的账面净资产值按照一定比例折合总股本整体变更为股份有限公司。同时授权董事会全权办理整体变更发起设立股份公司过程中的具体工作。2016年4月10日,中兴财光华出具了第316006号《审计报告》,确认截至2015年12月31日,上海中期有限经审计的账面净资产值为人民币769,926,305.01元。2016年4月15日,天健兴业出具《评估报告》,确认截至2015年12月31日,上海中期有限净资产账面价值采用资产基础法评估后的净资产为81,879.10万元。 2015年8月28日,山东省国资委出具《关于兖矿集团有限公司改建为国有资本投资公司实施方案的批复》(鲁国资企改字[2015]12号),该批复授权兖矿集团董事会决定出资企业的改制、合并、分立、解散、清算、申请破产事项。2016年2月26日,兖矿集团董事会作出《兖矿集团有限公司第一届董事会第五次会议决议》([2016]第5号),审议批准上海中期期货有限公司改制为股份有限公司并在全国中小企业股权转让系统挂牌的议案,同意上海中期期货有限公司整体变更为股份有限公司并在新三板挂牌。 2016年8月20日,上海中期有限全体发起人签署了《发起人协议书》,全体发起人一致同意以上海中期有限整体变更发起设立上海中期,并确定了相关的重大事项,包括发起人的基本情况、股份公司名称、宗旨、经营范围及管理形式、设立方式、发行股份总额、方式、股份类别和每股金额、发起人在股份公司设立过程中的分工及所承担的责任、发起人的权利与义务、费用、违约条款及争议解决方式等条款。2016年5月20日,中兴财光华出具了中兴财光华审验字(2016)第316005号《验资报告》,确认公司截至2016年5月20日止,变更后的注册资本人民币60,000.00万元,累计股本人民币60,000.00万元。截至2016年5月20日,公司与净资产相关的资产尚未办理财产变更手续,与净资产相关的负债尚未办理主体名称变更手续。公司已承诺在股份公司设立后六个月内办妥上述资产及相关负债的更名变更手续。2016年8月20日,上海中期(筹)召开创立大会暨2016年第一次临时股东大会,通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等议案,并选举产生股份公司第一届董事会股东代表董事、独立董事、监事会股东代表监事。 2016年9月6日,上海中期期货股份有限公司取得了国家工商行政管理局核发的注册号为310000000038688的营业执照。
• 商业规划: (一)经营计划2018年,公司坚持服务实体经济,巩固经纪业务主业,把握机遇加大在风险管理、资产管理、国际化等业务上的投入。公司经营情况持续稳健,市场份额、保证金规模、客户规模、盈利能力等主要指标保持稳定。公司分类评级BBB级。报告期内,公司实现营业收入118.22亿元,同比增长17.68%;利润总额1.14亿元,同比减少8.87%;净利润0.85亿元,同比减少8.96%。截止2018年末,公司注册资本6.00亿元,公司净资本为7.67亿元,风险资本准备总额为0.74亿元。净资本与风险资本准备总额的比例为1031%,净资本与净资产的比例为84%,扣除客户权益后流动资产与流动负债比例为870%,扣除客户权益后负债与净资产的比例为11%,各项风险监管指标均符合监管部门要求。2018年度主要工作情况如下:1.加强费用管理,实现降本增效。公司在2018年加大轻型营业部建设、撤并部分的营业网点的基础上采取进一步降本增效举措,严控成本,向节支降耗要效益。2.提升自有资金运营收益在经授权的自有资金投资额度内,我们推进自有资金投资资管产品,对管理人要求1:1以上的跟投要求,一方面可以扩大公司的保证金规模,另一方面可以增加公司的手续费收入,同时产品盈利也会增加公司的投资收益。3.抓住商品期权上市契机创新期权业务合作模式为深入贯彻落实中央“一号文件”精神,响应国务院、证监会关于期货市场“服务三农”的号召,公司成功做成上期所橡胶、大商所四个玉米、郑商所棉花“保险+期货”的项目。公司在做好期权经纪业务服务的基础上,加强期权产品的研发,积极开展场外期权业务以及期权+保险等服务实体企业创新业务模式。4.重新打造期货资管团队、重塑期货资管业务品牌。在期货资管业务遭遇资管新政严冬之后,公司及时根据监管导向,确立了自主期货资管业务发展目标,由资产管理部整合合并财富管理中心,重新打造期货资管业务团队。(二)行业情况30年来,我国期货市场历经风雨,砥砺前行。期货市场经过建设之初的波折困顿,最终走上了规范健康的发展轨道。近年来,在国家政策支持引导和中国证监会的有效监管下,我国期货市场发展迅速,行业创新不断推进,服务实体经济的能力进一步增强,国际影响力显著提高。期货市场的功能稳步发挥,在完善价格形成机制、提供风险管理手段、服务实体经济、助力供给侧结构性改革方面发挥作用明显。根据中国期货业协会统计数据,全年全国期货市场累计成交量30.29亿手,同比下降1.54%,累计成交额210.82万亿元,同比增长12.20%。除了成交整体呈回暖趋势,我国期货市场取得的成绩,还主要表现在以下三个方面:一是品种体系日渐丰富,市场规模不断增长。目前我国上市期货期权品种61个,其中商品期货51个,金融期货6个,商品期权3个,金融期权1个,覆盖了农产品、金属、能源、化工等国民经济主要产业领域;二是市场功能不断发挥。在众多商品领域,期货市场在稳健企业经营、改善产业链运行机制、服务国家产业政策和宏观经济管理等方面的积极作用逐步显现;三是期货经营机构核心竞争力不断增强。已经形成以经纪业务、投资咨询、资产管理、风险管理为核心的多元化综合服务体系,承担起重要的市场培育、投资者教育与培训、期货市场风险防范的职责,有力推动了期货市场价格发现、风险管理和资源配置功能的发挥。展望未来,中国期货行业将全面加强党的建设,不断完善内部治理,促进“自律、服务、传导”基本职能的有效发挥。期货公司将以提升综合实力为主线,以风险管理业务和资产管理业务为重要抓手,积极服务实体经济、防范风险,稳步推进期货业务的规范化和高质量发展。