华龙证券股份有限公司

• 企业全称: 华龙证券股份有限公司
• 企业简称: 华龙证券
• 企业英文名: CHINA DRAGON SECURITIES CO.,LTD.
• 实际控制人: 甘肃省人民政府
• 上市代码: A23034.SH
• 注册资本: 633519.4518 万元
• 上市日期: 暂未挂牌
• 大股东: 甘肃金融控股集团有限公司
• 持股比例: 19.45%
• 董秘: 张莘榆
• 董秘电话: 0931-4890668
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 大信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 张有全、张颖莉
• 律师事务所: 北京市中伦律师事务所
• 注册地址: 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

• 注册地: 甘肃
• 成立日期: 2001-04-30
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 91620000719077033J
• 法定代表人: 祁建邦
• 董事长: 祁建邦
• 电话: 0931-4890668,0931-4890019
• 传真: 0931-4890515
• 企业官网: www.hlzq.com
• 企业邮箱: ir@hlzq.com
• 办公地址: 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
• 邮编: 730000
• 主营业务: 证券经纪业务,期货经纪业务,自营业务,另类投资业务,投资银行业务,信用交易业务,资产管理业务,私募股权投资业务,其他业务
• 经营范围: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;以及中国证监会批准或允许开展的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
• 企业简介: 华龙证券股份有限公司(以下简称:公司)成立于2001年5月18日,是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构,注册资本63.35亿元。华龙证券经营范围包括:证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。 经过多年发展,公司已拥有广泛的客户资源、良好的社会形象和品牌影响力,形成了在全国金融中心及重点城市有机构、无缝隙覆盖甘肃全省的网点布局。在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、合肥、乌鲁木齐、西安、成都、长沙、武汉、济南、厦门等国内主要中心城市及甘肃省内各地市设立了15家分公司和80余家证券营业部。同时,公司始终坚持多元化发展的理念,积极构建金融控股集团架构,主发起设立了华商基金管理公司,控股华龙期货股份有限公司,主发起设立甘肃股权交易中心,全资控股金城资本管理有限公司。 公司大力实施人才战略,现有员工中本科以上学历员工超过90%,其中硕博士以上学历人数达26%,拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人、财富管理专家、金融产品设计专家和债务融资专家。经国家科技部、教育部批准,公司设有博士后流动工作站,成为公司培养优选后备人才的基地。 公司坚持“开拓西部,放眼全国”的发展战略,凭借专业化的优质服务,诚信、务实、高效、敬业的团队精神,在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。2009年成功保荐首批创业板上市企业发行上市,成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一,2012年新三板扩容后,成为推荐首批企业在新三板挂牌的证券公司,自2008年起,公司先后9次荣获“省长金融奖”。 2016年年底,公司圆满完成了新三板增资扩股工作,募集资金96.22亿元,资本实力大幅提升,同时引进多家实力雄厚的战略投资者。未来,公司将以经纪、投行等传统业务为主体,以资本型中介业务和资本投资业务为两翼,以创新业务为驱动,以机制改革、业务创新、规模扩张、品牌建设为抓手,把公司打造成为治理健全、风控有效、专业精湛、收益良好的现代金融控股集团。
• 发展进程: 华龙有限系在白银市信托投资公司、天水市信托投资公司、兰州市信托投资公司和甘肃省信托投资公司的证券经营部资产出资基础上,甘肃省财政厅等7家股东同步现金出资设立的有限责任公司。2000年1月20日,中国人民银行办公厅出具《关于甘肃省四家信托投资公司与所属证券部分业的复函》(银办发[2000]20号),2000年11月13日,中国证监会出具《关于同意组建华龙证券有限责任公司并增资扩股的批复》(证监机构字[2000]261号),2001年2月15日五联联合会计师事务所有限公司出具《验资报告》(五联验字(2001)第1001号),确认截至2001年2月14日华龙有限(筹)已收到其股东投入的资本合计人民币505,894,792.38元。2001年4月24日,中国证监会出具《关于同意华龙证券有限责任公司开业的批复》(证监机构字[2001]64号),核准华龙有限筹建方案,同意华龙有限开业;核准华龙有限注册资本金为50,589.48万元;核准股东的入股资格及出资份额;核准《华龙证券有限责任公司章程》等事项。2001年4月26日,华龙有限取得中国证监会核发的编号为Z10662000的《经营证券业务许可证》。2001年4月30日,华龙有限在甘肃工商局完成设立工商登记手续。 2013年6月6日,国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)出具《审计报告》(国浩审字[2013]702A0038号),确认截至2012年6月30日华龙有限净资产为2,850,932,538.80元。2013年6月6日,北京中企华资产评估有限责任公司出具《华龙证券有限责任公司拟改制为股份有限公司项目评估报告》(中企华评报字[2013]第1128号),确认以2012年6月30日为评估基准日华龙有限的净资产评估值为314,011.67万元。该评估报告已经甘肃省国资委备案。2013年6月14日,华龙有限召开2013年第二次临时股东会,审议通过了《关于公司整体变更为股份有限公司的议案》,同意将华龙有限整体变更设立为股份有限公司,同意华龙有限以2012年6月30日经审计的净资产折股设立股份有限公司。2013年6月26日,甘肃省国资委出具《关于同意华龙证券有限责任公司整体变更设立股份有限公司的批复》(甘国资发改组[2013]191号),原则同意华龙有限整体改制变更设立华龙证券的方案。根据2013年9月14日二十一名发起人共同签订的《关于设立华龙证券股份有限公司之发起人协议书》,各发起人同意以华龙有限截至2012年6月30日经审计的账面净资产人民币2,850,932,538.80元按1:0.7717的比例折合为公司成立后的股本总额2,200,000,000.00元,保留一般风险准备42,147,101.24元不变,其余608,785,437.56元计入资本公积(其中包括甘肃省国资委独享资本公积22,391,608.24元)。2013年10月17日,甘肃证监局出具《甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司变更为股份有限公司的无异议函》(甘证监函字[2013]186号),对华龙有限变更为股份有限公司无异议。2014年10月28日,华龙证券召开创立大会,审议通过了《关于设立股份有限公司的议案》等议案。2014年10月28日,华龙证券召开第一届董事会第一次会议,审议通过了关于选举公司董事长、聘任总经理、副总经理等事项。2014年10月28日,华龙证券召开第一届监事会第一次会议,审议通过了选举第一届监事会主席的议案。2014年10月28日,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(瑞华验字[2014]62010015号),确认截至2014年10月28日华龙证券已收到全体股东以其拥有的华龙有限截至2012年6月30日经审计净资产2,850,932,538.80元按照1:0.7717比例折合的股本人民币220,000.00万元,由华龙证券全体股东以原持股比例分别享有。上述验资结果已经大信会计师事务所于2022年11月18日出具的《验资报告专项复核报告》(大信阅字[2022]第9-00009号)进行复核。2014年12月9日,甘肃工商局向华龙证券核发了《营业执照》,注册号为:620000000001727。
• 商业规划: 公司全年实现营业收入15.93亿元,同比增长16.17%;净利润6.44亿元,同比增长39.75%。截至2017年末,公司资产总额329.61亿元,净资产146亿元。1、夯实管理基础,优化网点布局,经纪业务转型发展有效推进2017年,在市场交易量和佣金率“双降”的背景下,公司经纪业务通过完成投资者适当性体系搭建、全面上线一柜通业务系统、细化业绩考核指标等一系列工作的实施,不断完善运营保障体系,着力提高组织管理效率,全面推动分支机构向全业务领域拓展,经纪业务收入模式多元化的转型之路扎实推进。信用交易业务通过优化业务流程,调整业务结构,完善考核措施,持续提高对公司收入、利润的贡献度,有效平滑了佣金收入持续下滑对传统经纪业务利润的影响。积极实施“深耕甘肃,立足西北,拓展全国”的发展战略,年内完成福建、四川、江西、山西等12家分支机构的筹建工作,网点布局更趋合理。2、强化内部管理,加强团队建设,投资银行业务稳步发展2017年,行业密集发布业务新规、IPO审核趋严、过会率持续走低,公司投资银行业务不断强化内核管理,建立重大项目论证会制度,对重点项目及疑难项目进行综合诊断,排查风险、制定对策。公司结合相关监管机构的意见及要求,对投行业务管理制度和风控制度进行全面梳理和完善,建立健全新型业务相关制度。持续加强人才引进和团队建设,保荐事业部由7个增至10个,有效支持了业务拓展。年内完成庄园牧场IPO、三孚股份IPO、兰石重装重大资产重组、东旭集团公司债、红豆集团可交换债等5个项目。受政策环境发生重大变化的影响,新三板市场进入全面调整阶段,挂牌业务增速大幅放缓。公司及时调整新三板业务发展策略,着力延长业务链条,丰富业务类型,开拓新的收入渠道,年内新增推荐挂牌企业14家。3、调整业务布局,优化组织架构,固定收益业务夯实发展基础2017年,面对债券一级市场融资规模大幅下降、二级市场息差收入全面收窄、信用事件频发的不利影响,公司固定收益业务重新搭建一级团队,在严控杠杆比率和信用风险的前提下及时调整持仓结构,综合持仓收益率稳步提升。通过布局主动管理,积极谨慎开展债券交易业务,初步实现收入多元化。重新梳理组织架构,实现前后台分离制衡,修订业务制度流程,完善考核评价体系,优化市场化竞争机制。年内完成新郑政通等10只债券发行,累计承销规模达到40亿元,同时获得灵宝市国资公司绿色债等6个项目的发行批文,形成了良好的项目储备。4、严格控制风险,加快业务转型,资产管理业务实现新的突破2017年,资产管理业务的外部环境发生重大的变化,监管取向从重创新、轻管制全面转向重规范、防风险,“去通道、降杠杆、破刚兑”成为监管主旋律。面对行业环境的巨大变化,公司资产管理业务主抓以股票质押类为主的融资项目,调整产品结构,严控投后管理,有效防范并稳妥化解风险隐患,实现业务收入和管理规模的大幅增长。同时将资产证券化业务作为资管业务转型发展的有力抓手,加强团队引进,完成多个项目的储备,有序推进业务进程。5、加强投后管理,完善制度建设,金城资本整改工作取得实质进展2017年,金城资本不断强化旗下各支基金的投后管理工作,在严格把控项目质量的前提下,积极完成基金投资,对陆续处于投资回收期的基金做好退出管理,部分项目取得了较好的投资收益。同时按照行业监管形式的变化,积极推进公司私募基金子公司规范整改工作,完成方案制定,修订完善相关制度,强化业务合规风控管理。公司深入贯彻落实国家“金融服务实体经济”的战略部署,成功举办首届“华龙证券杯”投资创业大赛,通过聚集整合各种资源,引导社会各界力量关注并支持创新创业,支持甘肃中小企业加快发展。6、加强机构合作,增强投研力量,证券投资管理能力和投资业绩不断提升2017年,公司证券投资业务持续秉承价值投资理念,通过广泛开展上市公司调研,增强与专业投资机构业务合作,加强人才队伍建设,积极推进投研结合等一系列举措的实施,使公司证券投资管理能力不断提升,证券投资业务实现扭亏为盈。