渤海期货股份有限公司
| 企业全称 | 渤海期货股份有限公司 | 企业简称 | 渤海期货 |
| 企业英文名 | BOHAI FUTURES CO.,LTD. | ||
| 实际控制人 | 无 | 上市代码 | 870662.NQ |
| 注册资本 | 50000 万元 | 上市日期 | 2017-01-20 |
| 大股东 | 东北证券股份有限公司 | 持股比例 | 96% |
| 所属行业 | 其他金融业 | ||
| 会计师事务所 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) | 注册会计师 | 夏媛、刘妍 |
| 律师事务所 | 北京大成(上海)律师事务所 | ||
| 注册地址 | 中国(上海)自由贸易试验区新金桥路28号1201、1202、1203、1205室 | ||
企业介绍
| 注册地 | 上海 | 成立日期 | 1996-01-12 |
| 组织形式 | 地方国有企业 | 统一社会信用代码 | 91310000MA1FL1T12Q |
| 法定代表人 | 濮岩 | 董事长 | 濮岩 |
| 电话 | 021-61257850 | 传真 | 021-61257876 |
| 企业官网 | www.bhfcc.com | 企业邮箱 | bhqhxinpi@bhfcc.com |
| 办公地址 | 中国(上海)自由贸易试验区新金桥路28号1201、1202、1203、1205室 | 邮编 | 201206 |
| 主营业务 | 期货经纪,包括商品期货经纪和金融期货经纪 | ||
| 经营范围 | 商品期货经纪,金融期货经纪,资产管理,期货投资咨询。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 | ||
| 企业简介 | 渤海期货股份有限公司(以下简称“渤海期货”),是全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公司,股票代码:870662。渤海期货是国内成立较早、经中国证监会批准注册的期货公司,股东为东北证券股份有限公司(持股比例96%)和吉林省融商投资有限公司(持股比例4%),公司住所为“中国(上海)自由贸易试验区新金桥路28号1201、1202、1203、1205室”。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询,是中国金融期货交易所交易结算会员单位,是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位。渤海期货自创立以来,秉承"诚信、高效、勤勉、自强”的企业精神,运作规范,管理严格,服务专业,资产优良,在业内享有良好的声誉。渤海期货依托股东单位雄厚的资本实力、广阔的金融业务平台、深化合作、共享资源,为全国投资者提供全方位的专业化金融衍生品服务。 | ||
| 商业规划 | 报告期内,本公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询,并通过全资子公司渤海融盛开展风险管理业务。公司通过在北京、上海、深圳等地设有15家分支机构(截至报告日,公司广州营业部已终止期货业务,正在办理注销事宜)、为东北证券IB业务网点提供服务,持续为个人客户、机构客户(一般法人客户、特殊法人客户)提供期货及衍生品等相关服务,收入来源主要包括手续费收入、利息收入、风险管理子公司业务收入。具体商业模式如下:1、期货、期权经纪业务商业模式期货、期权经纪业务主要包括代理客户的期货、期权经纪业务和代理客户的结算业务,是期货公司最基本的一项业务。公司期货经纪业务收入主要包含三方面:交易手续费、交割手续费和交易所手续费返还或减收。保证金利息收入亦是公司收入的重要来源。期货交易实行保证金制度,根据《期货交易管理条例》的规定,保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。在实际业务中,客户多以资金的形式向期货公司交纳保证金。公司实行总部、分支机构分级管理的经营模式。分支机构是公司的前端营销部门,负责执行公司经营计划,进行市场开发、客户日常沟通服务等工作。公司总部负责制定经营计划,对分支机构市场开展工作提供各种支持,公司对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算。2、资产管理业务商业模式资产管理业务是指公司依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。公司作为资产管理人,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行运作,主要有:为单一客户办理资产管理业务;为特定多个客户办理资产管理业务。公司资产管理业务收入主要来自两个方面,一是管理费收入,二是业绩提成收入。公司收取的管理费率按照合同约定的比例为准进行收取。业绩提成收入与资产管理计划的盈利水平挂钩,按照合同约定的比例收取。3、期货投资咨询业务商业模式期货投资咨询业务是指公司依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。公司基于客户委托从事以下营利性活动:(1)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(2)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(3)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;(4)中国证监会规定的其他活动。4、风险管理业务商业模式根据中国期货业协会《期货公司风险管理公司业务试点指引》,公司风险管理子公司渤海融盛在中国期货业协会完成了仓单服务、基差贸易、合作套保、场外衍生品备案。同时,为加强风险管理业务配套支持,渤海融盛下设了2家商贸子公司。具体业务商业模式如下:(一)仓单服务,是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。(二)基差贸易,是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。(三)合作套保,是指为规避客户现货生产经营中的市场风险,风险管理公司为客户提供套期保值服务,以抵销被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。(四)场外衍生品业务,是指风险管理公司根据与交易对手达成的协议直接进行场外衍生品交易的业务行为。报告期内,公司商业模式未发生变化。2018年3月,原油期货上市,铁矿石期货和PTA期货也分别引入境外交易者,公司将借助原油期货、铁矿石期货、PTA期货服务境外客户,开拓境外市场。(一)经营计划1、经纪业务经营计划2018年,公司各项风险监管指标持续符合监管部门的要求。2018年公司通过加强与交易所合作办会,调整营业网点布局等措施,不断促进经纪业务转型。2018年经纪业务部完善了业务部门考核体系建设,修订业务部门年度考核方案以及营销考核办法,科学制定考核指标,差异化确定指标权重,以年度考核为指引,制定各项业务政策提升客户权益。提高IB服务水平和体系支持能力,优化IB制度、流程、对应关系,同东北证券形成联席沟通机制,与东北证券加强商品期权推广,推进双向培训机制。2018年12月21日,渤海期货股份有限公司广州营业部终止营业,广州营业部的各项业务由公司深圳营业部承接,客户账户统一由深圳营业部负责管理。报告期内,金融行业监管从严,公司持续加强内部管理,坚持合法合规经营,保持各项业务稳定增长。2、资产管理经营计划资产管理业务部在2018年度加大了向外部机构寻求合作的力度。公司资管业务按监管政策要求,审慎开展。3、风险管理经营计划2018年公司风险管理子公司根据自身情况,紧抓市场机会,深入分析市场形势,积极开展基差贸易、场外衍生品业务,风险管理业务保持了2017年以来良好的发展势头,2018年业务稳定增长,实现了较好的业绩。未来,公司风险管理子公司继续积极推进团队建设,组建完成精干专业的交易团队,持续优化完善子公司业务流程,梳理各项管理制度。未来,公司将围绕“以客户为中心、为客户创造价值、与客户共同成长”的理念,持续优化客户结构、提升客户权益,加快由通道服务型向风险管理和财富管理转型的步伐。(二)行业情况1、经纪业务行业情况截止2018年12月末,全国共有149家期货公司,分布在30个辖区。累计交易量为30.29亿手,交易额210.82万亿元,累计手续费收入132.41亿元。2018年,我国共上市原油期货、纸浆期货、乙二醇期货和2年期国债期货4个期货新品种,并推出了铜期货期权。期货和期权品种创新取得丰硕成果,开放、多元的衍生品体系日益完善。2、资产管理行业情况2018年,资管新规及配套细则相继落地,资管整体处于整改存量、发行增量的过程。截至2018年12月31日,基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约50.36万亿元,其中,公募基金管理机构管理的公募基金规模13.03万亿元,基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模11.29万亿元,证券公司及其子公司私募资产管理业务规模13.36万亿元,期货公司及其子公司私募资产管理业务规模约1276亿元,私募基金管理机构资产管理规模12.71万亿元。展望2019年,大资管行业打破刚性兑付,规范资金池业务,引导行业去嵌套、去杠杆,资管行业新生态逐步建立。在当前政策的引导下资管行业将实现从“逐量”到“提质”的转变,待业务整顿规范步入正轨后,资管仍大有可为,有望在新的起跑线上实现突破。3、风险管理行业情况2018年是我国经济发展处于重要的转型期,中美贸易摩擦等对国内经济市场产生了较大影响。期货行业以铜、铁矿石、PTA、油脂油料等为代表的中国期货市场价格已经逐步发挥影响力,极大地促进了实体企业在国际贸易中开展公平竞争,助推我国向贸易强国迈进。2018年,原油期货、铁矿石期货成功引入境外交易者,玉米期权正式推出,我国期货行业面临历史机遇和挑战。目前,国内期货公司以传统经纪服务为基础,以资产管理和风险管理为两翼,以境外金融服务为增力的格局已经初步形成,业务多元化、综合化、国际化程度不断深化。自2013年期货公司风险管理子公司试点施行6年来,各子公司的总资产、净资产、注册资本方面都有显著增长。风险子公司根据自身特点发挥专业优势,围绕广大实体企业的多样化风险管理需求,业务范围拓宽,业务创新步伐加快,衍生出多元化、综合化、国际化业务模式,提高核心竞争力和品牌影响力。 | ||
财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
主要股东
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 东北证券股份有限公司 | 480000000 | 96 |
| 2 | 吉林省融商投资有限公司 | 20000000 | 4 |
企业发展进程
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