国海证券股份有限公司

• 企业全称: 国海证券股份有限公司
• 企业简称: 国海证券
• 企业英文名: Sealand Securities Co.,Ltd.
• 实际控制人: 广西投资集团有限公司
• 上市代码: 000750.SZ
• 注册资本: 638617.4477 万元
• 上市日期: 1997-07-09
• 大股东: 广西投资集团有限公司
• 持股比例: 23.33%
• 董秘: 覃力
• 董秘电话: 0771-5539038
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 陈晓莹、王基炜
• 律师事务所: 上海上正恒泰律师事务所
• 注册地址: 广西桂林市辅星路13号
• 概念板块: 证券 广西板块 标准普尔 破净股 富时罗素 低价股 MSCI中国 深股通 中证500 融资融券 预亏预减 深成500 券商概念 机构重仓 国企改革 互联金融 西部大开发

• 注册地: 广西
• 成立日期: 1993-06-28
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 91450300198230687E
• 法定代表人: 何春梅
• 董事长: 何春梅
• 电话: 0771-5539038,0771-5532512
• 传真: 0771-5530903
• 企业官网: www.ghzq.com.cn
• 企业邮箱: dshbgs@ghzq.com.cn
• 办公地址: 广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
• 邮编: 530028
• 主营业务: 财富管理业务,企业金融服务业务,销售交易与投资业务,投资管理业务,研究业务
• 经营范围: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券;代销金融产品。
• 企业简介: 国海证券股份有限公司是国内首批设立并在广西区内注册的一家全国性综合类证券公司,是一家牌照齐全,涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。公司成立于1988年,前身为广西证券公司。2001年,增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月,借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场,更名为国海证券股份有限公司(股票代码:000750),成为国内第16家上市证券公司,公司实际控制人为广西首家“世界500强”企业广西投资集团有限公司。截至2023年末,公司在全国22个省级区域设有30家分公司、90家营业部、4家子公司(国海富兰克林基金管理有限公司、国海良时期货有限公司、国海创新资本投资管理有限公司、国海证券投资有限公司),形成了以零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理、精品研究等为支撑的业务体系,为个人、企业、机构及政府客户提供多元化金融服务。
• 发展进程: 国海证券前身为广西证券,1988年经中国人民银行批准正式设立。是国内首批设立、一家在广西区内注册的全国性综合类证券公司。2001年增资扩股至8亿元并更名为国海证券有限责任公司。2011年上市并更名为国海证券股份有限公司。
• 商业规划: 公司积极贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,秉承“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的公司核心价值观,凭借良好的股东背景、完善的法人治理,打造高效、灵活的市场化机制,培育健康、积极向上的企业文化,凝聚团结、敬业、专业的人才队伍,实现持续健康发展。从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。报告期内,公司从事的主要业务如下：（一）财富管理业务公司财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货及其他可交易证券,根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、资产配置服务,同时为专业投资者提供基金运营、投资交易风控系统等服务。公司以为客户创造价值为引领、成就客户美好生活为使命,以专业与科技为引擎,持续完善资产配置体系,丰富产品服务谱系,不断提升财富管理核心能力,致力于为广大客户提供高质量的专业、智能、贴心的服务。截至报告期末,公司从事零售财富业务的证券营业部和分公司共114家,营业网点覆盖22个省级区域,其中广西区内共48家营业网点,是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司,区域和品牌优势明显。公司拥有多元化的信用业务产品体系和专业高效的信用业务服务团队,为客户提供包括融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等在内的一站式证券信用融资解决方案。公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪业务、商品期权经纪业务、金融期货经纪业务以及在期货交易所开展的金融期权经纪业务,国海良时期货在全国拥有23家分支机构,可代理国内所有上市期货品种及期权品种（股票期权除外）的交易、结算及交割。（二）企业金融服务业务公司企业金融服务业务坚持“立足区域开发、打造特色投行”的策略,致力于为各类型、各行业企业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组等全生命周期的企业金融服务,具体涵盖首次公开发行（IPO）、再融资、并购重组、财务顾问、公司债券、企业债券、债权融资计划等多种类型,形成了中小企业IPO和再融资等业务特色。（三）销售交易与投资业务销售交易与投资业务主要包括地方政府、政策性银行债券承销、自营投资、金融市场等业务。地方政府债、政策性金融债承销业务是公司的品牌业务,为地方政府、政策性银行提供政府债券、金融债券等债券的承、分销服务。自营投资业务方面,公司以自有资金投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、利率互换、股指期货、股票期权、商品期货期权等金融衍生品,持续打造固定收益投资业务优势,同时权益投资业务实现稳步发展,自营投资业务结构不断完善。公司大力发展金融市场业务,以客户需求为驱动,为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务,为市场提供国债、政策性金融债、地方政府债、同业存单、信用债等债券的交易定价服务和流动性支持,满足各类机构的交易服务需求。公司通过全资子公司国海投资开展另类投资业务,通过聚焦科技、产业结构调整、新消费与服务以及大健康四个主要领域,以自有资金开展股权投资业务。（四）投资管理业务1.资产管理业务公司资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（含公募化大集合）、为单一客户服务的资产管理业务、资产证券化业务以及投资顾问等业务,搭建了涵盖固定收益投资、权益投资、衍生品投资、FOF业务等在内的完备产品链。公司始终把“追求可持续的绝对收益,为客户提供满意的投资回报”作为发展宗旨,致力于打造统一的投融资管理综合服务平台,帮助投资者实现财富的稳健增长。2.公募基金管理业务公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理、基金投资顾问等业务。国海富兰克林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系,融汇全球视野和本土经验,形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共同发展的多元业务格局。3.私募投资基金业务公司通过全资子公司国海创新资本开展私募股权投资基金管理业务,为基金客户提供私募股权投资方面的资产配置服务,同时根据所投资企业需要,为企业提供产业上下游资源导入、规范运作、财务管理、资本运作等方面的增值服务。国海创新资本长期围绕“科技创新、健康生活”两条主线,坚守“专注、专业”的价值投资逻辑深耕行业,聚焦医疗健康、新能源、新材料、先进制造等国家战略发展和高新技术产业领域开展股权投资布局。（五）研究业务公司为投资者提供研究报告、路演、反路演、调研及其他定制化投资研究服务。公司研究所目前拥有近30个研究小组、覆盖超过30个行业,形成较为成型研究体系、销售体系、运营体系,正在快速成为最具成长潜力大型研究所。在传媒、海外、化工、汽车、政策等领域具有一定市场影响力,在政策研究、大宗商品研究、新材料研究、房市研究、财富管理研究、中药研究、风电研究、游戏研究、AIGC&MR研究、美股研究等方向形成了鲜明的特色,重点行业曾荣获新财富、水晶球、全国保险资管协会、金牛奖等最佳分析师权威评选奖项。二、公司所属行业发展情况及公司所处行业地位（一）公司所处行业发展阶段2023年底,中央金融工作会议首次提出“培育一流投资银行”和做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”,证券业作为金融行业的重要一部分,将勇担“金融强国”职责使命,发挥服务实体经济及居民财富管理作用。2024年以来,随着国务院新“国九条”的印发、证监会4项“两强两严”文件的发布等,将进一步增强资本市场内在稳定性,从源头上提高上市公司质量、提振投资者信心,促进资本市场及证券行业的高质量发展。与此同时,我国居民财富稳步积累,科技企业驱动新质生产力发展,随着国家不断完善资本市场的顶层设计、政策规范和双向对外开放,预计国内证券行业仍有广阔的发展空间。（二）公司所处行业地位截至2024年3月末,在146家证券公司中,公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第37位、34位、34位。2024年1-3月,公司股票主承销收入行业排名29位,债券发行主承销家数行业排名25位,受托客户资产管理业务净收入行业排名36位,证券经纪业务净收入行业排名41位,证券投资收益行业排名27位（以上源自中国证券业协会2024年一季度数据）。报告期内,公司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一（源自wind数据）。截至本报告期末,公司旗下公募基金管理业务股票投资能力和债券投资能力均获得三年五星、五年五星、十年五星评级,全市场仅2家公司获此全五星评级（源自海通证券数据）；旗下期货经纪业务手续费收入行业排名第50位（源自中国期货业协会数据）；旗下私募股权投资基金管理业务管理的私募基金月均规模行业排名第20位（源自中国基金业协会数据）。（一）概述2024年上半年,公司认真落实“提质增效”工作要求,坚定发展信心,主动克难攻坚,扎实推进各项经营管理工作,但受市场波动等多方面因素影响,公司权益投资、投资银行等业务收入同比下降,同时报告期内计提资产减值准备增加,公司整体业绩下滑。报告期内,公司实现营业收入192,468.43万元,利润总额22,630.67万元,归属于上市公司股东的净利润14,263.14万元。