方正证券股份有限公司
| 企业全称 | 方正证券股份有限公司 | 企业简称 | 方正证券 |
| 企业英文名 | FOUNDER SECURITIES CO., LTD. | ||
| 实际控制人 | 无 | 上市代码 | 601901.SH |
| 注册资本 | 823210.1395 万元 | 上市日期 | 2011-08-10 |
| 大股东 | 新方正控股发展有限责任公司 | 持股比例 | 28.71% |
| 董秘 | 李岩 | 董秘电话 | 0731-85832367 |
| 所属行业 | 资本市场服务 | ||
| 会计师事务所 | 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) | 注册会计师 | 宋雪强、郭燕 |
| 律师事务所 | 北京市康达律师事务所 | ||
| 注册地址 | 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 | ||
| 概念板块 | 证券；湖南板块；标准普尔；MSCI中国；证金持股；沪股通；上证180_；融资融券；机构重仓；HS300_；央企改革；券商概念；互联金融；参股银行； | ||
企业介绍
| 注册地 | 湖南 | 成立日期 | 1994-10-26 |
| 组织形式 | 大型民企 | 统一社会信用代码 | 914300001429279950 |
| 法定代表人 | 施华 | 董事长 | 施华 |
| 电话 | 0731-85832367 | 传真 | 0731-85832366 |
| 企业官网 | www.foundersc.com | 企业邮箱 | pub@foundersc.com |
| 办公地址 | 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 | 邮编 | 410002 |
| 主营业务 | 提供证券经纪、资产管理、投资银行、期货经纪、基金管理、研究咨询等综合金融服务并从事自营投资与交易。 | ||
| 经营范围 | 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品(按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | ||
| 企业简介 | 方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。截至2023年6月30日,公司总股本82.32亿股,总资产2,070.23亿元,净资产453.74亿元。通过多年积累,方正证券及其子公司业务资质齐全,范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。方正证券肩负“以金融服务成就美好生活”的使命,以“成为广受客户信赖的投资银行”为愿景,秉承“客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观,致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。未来,方正证券力争成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商。 | ||
| 商业规划 | 2024年上半年,本集团坚持高质量发展的经营理念,以“做大利润、提升价值”为目标,贯彻“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针,取得了良好的经营业绩和管理成效。经营方面,证券经纪业务稳固、期货经纪手续费收入份额逆市提升;交易策略得当,固收交易能力进一步增强;资产负债表扩张、融资成本持续下降;经营效率持续提升,低效资产处置推进加快,瑞信证券股权出售签约。管理方面,扎紧管理篱笆,成本管控成效显著,非人力费用率持续优化;全面深入开展“春雷行动”,提升全员职业素养,筑牢文化建设“软实力”,为公司高质量发展做好“硬支撑”。报告期内,本集团实现营业收入37.22亿元,同比下降8.18%;归属于上市公司股东的净利润13.51亿元,同比下降6.15%。截至2024年6月30日,本集团总资产2,249.29亿元,同比增长1.12%,杠杆率达3.70;净资产475.87亿元,同比增长3.24%。单位:亿元CAGR22%2,2242,2491,8161,7261,233资产20202021202220232024H1(一)财富管理业务本集团的财富管理业务包括证券经纪、信用业务、期货经净值3.23亿元。纪、代销金融产品、机构业务等。报告期内,证券经纪业务客报告期内,公司信用业务实现收入11.19亿元。户数量和市场份额双双提升,期货经纪手续费份额逆势上升,3、期货经纪业务代销金融产品等增值业务发展势头良好,机构经纪业务规模实现突破。线上引流积极获客,提质增效成效显著,手续费份额逆势上升。报告期内,方正中期期货围绕“紧跟集团业务步伐”“严1、证券经纪业务控成本”“集中统筹”“协同共赢”“文化驱动”等战略方向,立足客户需求,提供分层级的精细化服务,客户数量和通过管理精耕细作,紧跟市场、线上引流拓客等,深入落实提市场份额持续提升。公司持续围绕个人零售客户、个人高净客质增效的变革举措,实现客户开户、激活、转换显著增长,手户、机构客户三大客群,借助金融科技丰富客户画像,深挖客续费份额逆势上升,报告期内从2.40%升至2.72%。户业务需求;通过“扁平化、标准化、精细化、数字化”的管报告期内,方正中期期货客户日均权益221.61亿元,期理模式,精细管理,提升服务效率,打磨客户服务体系。报告末权益174.22亿元,期货经纪业务手续费净收入2.50亿元。期内,公司客户数量继续增长,客户总数达到1617万户;公4、代销金融产品司实现代理买卖证券业务净收入11.16亿元,市场份额回升至2.90%,同比增长17BP。优化代销金融产品结构,夯实客户资产配置基石。报告期报告期内,公司证券经纪业务实现净收入13.67亿元。内,公司结合对债市研判,重点加强债券型公募、私募产品供应,新增85只债券型产品,债券型产品销售规模增长27.13佣金收入市场份额亿元,增幅58.87%,代销的公募债券基金及公司内部债券型2.90%资产管理计划业绩稳健,受到客户认可。受A股震荡分化影响,2.72%2.77%偏股混合型公募基金指数下跌5.33%,公司精选的公2.66%募50偏股核心池表现优秀,上半年平均收益率超越偏股混合型基金指数4.39个百分点;在权益私募产品上,公司合作管理人超100家,已形成较为完备的代销策略谱系,上半年积极布局主观多头策略、CTA(CommodityTradingAdvisor)策略产品,并认真落实《私募证券投资基金运作指引》2021年2022年2023年2024年H1等新规要求,加强代销私募产品信息披露工作,提升售后服务质量。2、信用业务报告期内,公司代销金融产品保有规模峰值878亿元,客户开发与客户服务并重,两融余额市场份额、信用账户实现收入1.16亿元。数量持续增长。报告期内,公司持续发挥线下网点优势,加强5、机构业务线上两融新客开发及存量客户维护;优化业务管理系统、移动端交易功能等,提升客户业务办理及交易体验;加强公司内部机构客户服务能力提升,业务规模实现突破。报告期内,业务线协同,在普适性客户服务基础上,重点提升两融高净值公司新增机构客户引入资产突破百亿,占公司整体新增客户资客户服务;持续完善业务风险管理,通过担保品及标的管理、产60%;机构客户交易份额保持平稳,产品户创收同比增长逆周期动态调整业务风控参数、强化日常压力测试等举措,提53.30%。报告期内机构客户产品销售保持百亿规模,与上年高业务抗风险能力,保障业务稳健发展。截至报告期末,公同期持平。司两融余额285.49亿元,市场份额由年初的1.87%提升至投行类债券业务承揽逆势上涨。报告期内通过分支机构新1.93%;公司信用账户数量达到23.11万户,报告期内净新增储备债券项目29单,同比增长314.29%。增信用账户0.47万户,市场份额3.48%。公司信用业务整报告期内,公司机构业务实现收入0.98亿元。体风险可控,表内股票质押式回购业务待购回余额8.86亿元,注1:根据2024年上半年资讯数据,经公司初步测算所得。注2:公司数据与沪深交易所、北交所总体数据计算所得。注3:公司数据与中国证券金融股份有限公司数据计算所得。(二)投资与交易业务本集团的投资与交易业务主要包括固定收益投资、权益投资、另类股权投资、交易与衍生品业务。报告期内,公司固定收益投资收益率持续保持高水平,权益投资业绩优异,债券销售和债券投资顾问业务态势良好,基金做市业务继续保持行业前列。1、固定收益投资固定收益投资实现收入(亿元)年化收益率保持高水平。2024年上半年债券收益率14.6913.08震荡下行,公司根据市场行情择时择券,踏稳市场节奏,10.99同时逐步扩大中性策略规模,获取稳健收益。7.06报告期内,公司固定收益投资实现收入14.69亿元,同比增长166.55%。2021年2022年2023年2024年H12、权益投资始终坚持绝对收益理念。公司积极调整权益资产配置,持续提升投研队伍,严格落实多层次风控体系,规范操作,大力推动多策略、多市场稳健投资。2024年上半年,在市场波动较大和热点快速切换的情况下,密切跟踪国内外经济形势和政策变化,审时度势,重点围绕低估值高股息品种和新兴行业,扩大港股通投资规模,灵活适时调整A股投资仓位和品种,规范稳妥开展网下新股申购,取得了较好的投资回报。报告期内,公司权益投资业务实现收入2.32亿元,同比增长612.85%,投资收益率7.24%,同比提升6.22个百分点。3、交易与衍生品业务债券销售交易业务发展势头良好,收入稳定。报告期内,债券销售交易业务实现收入4,067万元,同比持平。截至报告期末,质押式报价回购业务规模合计21.2亿元,参与总户数71.2万户,较上年末新增2.5万户,增幅3.6%。股票销售交易业务受市场影响,上半年业务规模约15亿元。债券投资顾问业务规模稳中有升,收入结构进一步改善,继续向多元化业务模式、多样性客户覆盖转型。截至报告期末,公司签约客户总数增至157个,客户类型包括银行表内户、银行理财产品户、资管计划产品户、信托产品户等,签约规模保有量249亿元,同比增长22.53%。债券投资顾问签约客户总数(个)债券投资顾问签约规模保有量(亿元)2021年572022年101<1001762022492023年1332024年H11572021年2022年2023年2024年H13、交易与衍生品业务基金做市数量(只)基金做市业务稳定保持行业前列,持续发挥促进流600566动性、活跃资本市场作用。报告期末,公司基金做市数量达到566只,同比增长6%,占沪深交易所ETF数量的2/3,基金评级B以上(含)的比例99.81%,公司基金做市数量及质量均保持行业领先。2021年2022年2023年2024年H1衍生品业务规模整体收降。报告期内,公司继续开展场外期权、收益互换等衍生品业务,丰富交易策略,提升综合服务能力和风险管理能力。截至报告期末,场外期权存续规模同比增长61.27%,收益互换存续规模同比下降24.55%。方正中期期货的风险管理子公司上海际丰场外衍生品业务累计交易名义本金22.64亿元,报告期内新获取1个期权做市商资格,参与24个期货品种及3个期权品种的做市业务,做市交易量超过183万手,做市成交金额776亿元。4、另类股权投资本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。方正证券投资持续深耕新能源、新材料、高端制造、新一代信息技术领域,关注发展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内,方正证券投资完成股权投资项目3个,投资金额0.46亿元。截至报告期末,方正证券投资在管股权投资项目38个,投资金额14.82亿元。报告期内,方正证券投资的1个项目实现了创业板IPO。报告期内,方正证券投资实现收入-2.14亿元。(三)资产管理业务本集团的资产管理业务包括公募基金管理、证券资产管理、私募股权基金管理、期货资产管理等业务。报告期内,公募基金管理规模快速增长,证券资产管理业务收入稳定,私募股权基金管理规模稳步提升。1、公募基金管理业务基金管理规模快速增长,保持较好趋势。本集团通过方幅26.42%。根据海通证券研究所金融产品研究中心的业绩评正富邦基金开展公募基金管理业务。报告期内,方正富邦基价,最近一年内方正富邦基金权益类基金平均收益率行业排名金做强主动权益产品、做大固定收益产品、布局特色指数产27/165,较上年末大幅提升40名;固定收益类基金平均收益品,打造多元投资管理能力。截至报告期末,方正富邦基金率行业排名22/174。已创设并管理50只公开募集的证券投资基金,其中股票型证方正富邦基金报告期内管理私募资产管理计划34只,产券投资基金10只、混合型证券投资基金22只、债券型证券品涵盖现金管理类、债券类及主动权益类等,资产管理规模投资基金16只、货币市场基金2只;管理基金份额777.77110.57亿元。亿份,较上年末增长157.39亿份,增幅25.37%;管理公募报告期内,方正富邦基金实现营业收入1.30亿元。基金资产规模773.30亿元,较上年末增长161.63亿元,增公募基金管理规模(亿元)CAGR34.90%5002018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年H12、证券资产管理业务固定收益业务规模持续增长,受托资产总规模小幅下降。展,固定收益业务规模持续增长。受存续历史受托业务逐步到报告期内,公司证券资产管理业务全面布局固定收益类、权益期及市场环境等因素影响,截至报告期末,公司受托资产总规类、FOF类和量化类,公私募业务协同发展,丰富产品线布模524.34亿元。局。公司深度推进主动管理业务转型,报告期内,与国有股份报告期内,公司证券资产管理业务实现净收入0.92亿元。制大行、银行理财子公司、城商行、农商行合作均取得新进注4:本处以管理资产份额计算。3、期货资产管理业务(五)研究服务业务方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资研究服务业务致力于以专业的研究品质助力公司成长、客管理服务。截至报告期末,方正中期期货资产管理业务受托资户成长,使公司成为值得客户持续信赖的头部卖方研究机构。产规模24.73亿元,其中自主管理产品规模9.46亿元,占总立足深度研究,不断提升研究实力和影响力。公募费率改管理规模的38.26%;期货资产管理的客户中,机构客户占比革持续推进的背景下,证券公司研究业务面临重大变革,研究64.1%。回归本源成为卖方研究业务发展的共识。经过2023年全面的报告期内,方正中期期货资产管理业务实现收入0.30人才升级,报告期内,公司研究服务业务继续立足于深度研究,亿元。丰富产品、拓展客户服务方式和范围,不断提升研究实力和影响力。2024年上半年公司对外发布研究报告2,300余篇,同4、私募股权基金管理业务比提升35.61%,开展路演、调研、培训等各类研究服务累计管理规模稳步提升,形成投资特色。本集团通过方正和生13,000余次,同比提升105.14%。投资开展私募股权基金投资管理服务。方正和生投资着力“面报告期内,公司通过研究业务为公募、保险、私募等客户向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向提供系统化、专业化的研究和咨询服务,实现佣金分仓业务收人民生命健康”的大科技、大健康领域深挖投资机会。报告期入1.34亿元。内,方正和生投资开展投资项目12个,投资金额6.2亿元;1个项目递交上市申请并获得受理。截至报告期末,方正和生投资已累计投资179个项目,投资金额97.43亿元;管理存续私募基金21只,基金认缴规模191亿元,形成了中早期基金和成长期基金兼备、布局完整的基金梯队。方正和生投资报告期内退出项目2个,项目收益良好。报告期内,方正和生投资实现营业收入-0.11亿元。(四)投资银行业务本集团投资银行业务由方正承销保荐开展。报告期内,方正承销保荐优化内部管理,强化项目承揽与储备,股权项目储备量实现提升,债券业务稳健发展。提前规划布局,提升股权项目储备量。方正承销保荐积极推进全面注册制下的业务调整,上半年在审股权项目3单,其中1单创业板IPO项目待注册阶段,2单北交所IPO项目处于反馈阶段,另有4单推荐挂牌项目在审。报告期内,方正承销保荐积极推进优质企业的新三板挂牌进度,潜心规划北交所IPO项目储备,截至报告期末,新三板业务持续督导企业65家,包含创新层16家、基础层49家。报告期内,方正承销保荐股权业务实现收入0.13亿元。积极承销地方政府债券,推动地方经济发展。报告期内,方正承销保荐完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模120.26亿元,其中承销地方政府债24只,为7个省市及自治区政府募集资金近17亿元,为地方基础建设提供资金支持,推动地方经济高质量发展。报告期内,方正承销保荐债券业务实现收入0.65亿元。报告期内,方正承销保荐实现收入1.04亿元。未来展望公司将继续秉承“做大利润、提升价值”原则,持续贯彻“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针,确保公司经营“提质增效、行稳致远”。投资银行业务将依托本集团资源,加强“投资+投行+研究”联动,协同投资和研究团队向客户提供全生命周期服务,同时强化团队建设,严控项目风险,打造特色鲜明的精品投行。财富管理业务是本集团的优势业务,已形成差异化市场竞争力,线下网点服务优势显著。未来公司将持续围绕“提质增效”主线,提高获客质量、盘活存量客户,提升客户服务能力,做强两融业务、加强产品销售、升级投顾体系,资产管理业务方面,私募股权基金管理和持续提升市场份额。方正中期期货将加强与证另类股权投资将持续强化管理平台建设,夯实券业务协同,强化风险管理,实现高质量发展。投研体系,强化投后管理和退出能力,坚持价值投资、稳健投资,服务国家战略需求。公募基金管理业务要快速做大规模,打造产品特色鲜明,风格谱系均衡的成长型公募基金公司。投资与交易业务将继续发挥固定收益业务优势,提升投研能力,严控各类风险,加强中性策略运用和回撤控制。交易与衍生品业务坚持中性策略,丰富对冲工具,加强系统运用,增厚收入。研究服务业务坚持做大卖方研究,加强研究能力建设,严守合规底线,保证业务合规稳健发展。 | ||
财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
主要股东
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 新方正控股发展有限责任公司 | 2363237014 | 28.71 |
| 2 | 香港中央结算有限公司 | 1263462349 | 15.35 |
| 3 | 全国社会保障基金理事会 | 1089704789 | 13.24 |
| 4 | 中国信达资产管理股份有限公司 | 627565400 | 7.62 |
| 5 | 哈尔滨哈投投资股份有限公司 | 196493599 | 2.39 |
| 6 | 中国证券金融股份有限公司 | 139461318 | 1.69 |
| 7 | 中央汇金资产管理有限责任公司 | 135775800 | 1.65 |
| 8 | 乐山国有资产投资运营(集团)有限公司 | 105658345 | 1.28 |
| 9 | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 92416496 | 1.12 |
| 10 | 中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 67033416 | 0.81 |
企业发展进程
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