方正证券股份有限公司

• 企业全称: 方正证券股份有限公司
• 企业简称: 方正证券
• 企业英文名: FOUNDER SECURITIES CO., LTD.
• 实际控制人: 无
• 上市代码: 601901.SH
• 注册资本: 823210.1395 万元
• 上市日期: 2011-08-10
• 大股东: 新方正控股发展有限责任公司
• 持股比例: 28.71%
• 董秘: 李岩
• 董秘电话: 0731-85832367
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 宋雪强、郭燕
• 律师事务所: 北京市康达律师事务所
• 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
• 概念板块: 证券 湖南板块 标准普尔 MSCI中国 富时罗素 沪股通 上证180_ 融资融券 机构重仓 证金持股 HS300_ 央企改革 券商概念 互联金融 参股银行

• 注册地: 湖南
• 成立日期: 1994-10-26
• 组织形式: 大型民企
• 统一社会信用代码: 914300001429279950
• 法定代表人: 施华
• 董事长: 施华
• 电话: 0731-85832367
• 传真: 0731-85832366
• 企业官网: www.foundersc.com
• 企业邮箱: pub@foundersc.com
• 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
• 邮编: 410002
• 主营业务: 财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务等五大板块
• 经营范围: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品(按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
• 企业简介: 方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。通过多年积累,方正证券及其子公司业务资质齐全,范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。方正证券肩负“以金融服务成就美好生活”的使命,以“成为广受客户信赖的投资银行”为愿景,秉承“客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观,致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。未来,方正证券力争成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商。
• 发展进程: 公司前身为浙江证券有限责任公司。2002年8月,北大方正集团有限公司收购浙江证券浙江证券有限责任公司,浙江证券有限责任公司自2003年9月1日起更名为方正证券有限责任公司。2008年5月,方正证券有限责任公司吸收合并泰阳证券有限责任公司(前身为湖南证券有限责任公司,成立于1988年)。2010年9月1日,经中国证券监督管理委员会批准,同意方正证券有限责任公司整体变更为股份有限公司,变更后的名称为“方正证券股份有限公司”。
• 商业规划: 报告期内,在建设金融强国、支持新质生产力、服务经济高质量发展的政策引领下,公司围绕增强科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”服务能力,继续坚持“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针,着力提升公司经营质量;加大数字基础设施建设,提升数字化、智能化水平;开展“春雷”专项行动,强化合规风控意识,聚焦企业文化建设;提高现金分红金额和比例,提升股东获得感;积极投身乡村振兴事业,开展“一司一县”结对帮扶,将公司可持续发展融入经济的高质量发展中。报告期内,本集团实现营业收入77.18亿元,归属于上市公司股东的净利润22.07亿元,同比增长2.55%。截至2024年12月31日,本集团总资产2,556.28亿元,同比增长14.92%;净资产489.78亿元,同比增长6.26%。(一)财富管理业务财富管理业务是本集团业务布局中的第一动力,包括证券经纪、信用业务、期货经纪、机构业务、代销金融产品等。报告期内,中国A股市场在政策支持和经济稳增长措施的推动下整体呈现上涨态势,在此市场环境下,本集团财富管理业务全面推进以客户为中心的经营策略,与客户同发展、共成长。1、证券经纪业务服务客户需求,助力客户财富增长。公司以客户为中心,围绕不同客群的不同业务偏好,制定差异化业务发展策略,为客户提供各有侧重的高效便捷服务。持续迭代小方APP、提供数字化服务,满足零售客户便利、多频的交易需求;扩大业务覆盖,设置专属服务人员,形成差异化、定制化方案,服务高净客户综合业务需求;深度协同本集团内各类资源,精准拆分、整合具体需求,形成专属化方案,满足机构客户一揽子服务需求。报告期内,公司客户数量和客户资产继续增长,客户总数超1,640万户,客户资产同比增长14.29%。报告期内,公司实现证券经纪业务收入43.13亿元,其中代理买卖证券业务净收入31.02亿元,同比增长42.70%,代理买卖证券业务净收入市场份额3.09%。加大金融科技赋能,提升客户优质体验,小方APP客户满意度持续提升。公司搭建数字化经营赋能体系,形成数据化需求洞察体系、业务服务精准匹配、商机策略模型赋能三位一体的战略部署;横向上拉通多产品数字化客户经营闭环,纵向上持续优化各产品性能和体验,最终提升服务客户交易全链路闭环能力。小方APP用户月留存率峰值高达90.16%,创历史新高;月活峰值312.33万,较上年月活峰值226.83万,同比增长37.69%;平台上的年业务交易量同比增长37.88%。小方APP凭借数字化投顾服务平台等优势荣获中国人民银行、中国证监会“金融科技发展奖”三等奖。2、信用业务优化业务流程,服务核心客户,两融规模及市场份额稳定增长。公司持续升级信用业务相关系统,优化业务办理流程,提升客户体验;依托专业两融投顾团队,持续丰富产品,提升策略质量,多业务线协同服务两融核心客户;持续做好业务风险管理,加强投资者教育工作,保障业务稳健发展。截至报告期末,公司两融规模404.03亿元,较上年增加近100亿元,市场份额由年初的1.87%提升至2.17%;公司信用账户数量24.05万户,同比增长6.23%。公司信用业务整体风险可控,表内股票质押式回购业务待购回余额8.86亿元,净值2.26亿元。报告期内,公司信用业务实现收入24.49亿元。3、期货经纪业务线上线下业务深度融合,新开客户数与客户交易额增长。本集团通过方正中期期货开展期货经纪业务。报告期内,方正中期期货秉持以客户为中心、以业务为中心、以一线为中心的理念,在稳固线下经纪业务传统优势的同时,大力开拓线上业务,并协同本集团内部期货IB业务;实施资源整合与创新策略,推动线上线下业务深度融合,洞察客户需求,提升客户服务的覆盖度和精准度,陪伴客户成长为成熟交易者。方正中期期货新开客户数量3.63万户,客户成交额达20万亿元,新开客户数量和客户成交额均同比增长近20%。报告期末,方正中期期货客户权益(含现货)177.33亿元,累计日均客户权益205.38亿元。报告期内,期货经纪业务实现净收入5.60亿元,累计手续费收入行业排名第9。4、机构业务机构经纪业务稳步发展。报告期内,公司新增机构客户引入资产303.9亿元,机构客户交易份额保持平稳,机构客户产品销售新增规模198.7亿元;协同机构投顾业务新增规模200.98亿元,同比增长342.67%。协同类业务迅速增长。报告期内,分支机构新增储备投行债券项目56单,同比增长55.56%;分支机构协同投行承揽项目收入同比增长167.61%;完成撮合、自营投资等各类大宗交易130笔,成交金额达10.4亿元。5、代销金融产品精选品牌产品,助力客户财富增值。报告期内,公司在净值型固收、ETF等多产品线取得突破:结合债市研判,加大固收产品供应,开辟稳健理财专区,优化产品展示,受到客户认可,全年净值型固收产品代销规模增长32亿元,同比增长66.70%;加强对ETF配置功能的挖掘,开辟ETF专区,推出“ETF50”品牌,实现机构客户合作突破,ETF保有规模峰值超249亿元,同比增长100%,市场影响力持续提升。公司精选产品,打造“公募50”“私募50”品牌,助力客户财富实现增值。2024年度,公司“私募50”产品平均收益率近20%,“公募50”偏股池平均收益率超10%,偏债池平均收益率超5%,广受客户好评。受益于产品净值修复,公司金融产品保有规模峰值首次突破1000亿元。报告期内,公司代销金融产品实现收入2.21亿元。(二)投资与交易业务投资与交易业务是本集团业务布局中的第二动力,包括做市与衍生品业务、固定收益业务、权益投资、另类股权投资。1、做市与衍生品业务基金做市业务持续领先行业。公司基金做市产品数量已连续多年快速增长,领先行业,本报告期内,公司为581只基金提供做市服务,增加市场流动性。在中国证券报“ETF20周年生态圈典型精品案例评选”中,公司荣获“ETF金牛生态圈卓越流动性服务机构”。现有衍生品业务稳步推进。公司丰富交易策略,构建以客户为核心的场外衍生品业务体系,满足客户的投资和风险管理需求。报告期内,公司收益互换业务新增名义本金54.12亿元;场外期权业务新增名义本金4.70亿元。方正中期期货的风险管理子公司上海际丰参与24个期货品种及4个期权品种的做市业务,交易量超过787万手,期货做市成交金额3,060.92亿元,场外衍生品名义成交本金46.67亿元,新增开户数同比增长27.72%。截至报告期末,上海际丰累计开展“保险+期货”项目上百个,为众多涉农品种提供近40亿元风险保障,惠及16.3万农户。2、固定收益业务公司固定收益业务涵盖债券自营投资、债券衍生品投资、销售交易以及机构投顾业务。投资范围涵盖利率债、信用债、可转债、公募Reits、报价回购、国债期货、利率互换。公司报告期内获得碳排放权交易业务资格,并新增落地票据、大宗商品、收益互换等业务。债券自营投资收益增长。2024年公司抓住债券投资趋势性机会的同时,大力发展非方向性交易,不断迭代升级中性策略,在票息收入提升同时增厚交易性收入,降低风险敞口,收益较上年增长。债券机构投顾业务居行业前列。债券机构投顾业务积极向产品投顾转型,服务城商行、农商行等中小银行数量超过60家,新增签约投顾规模达到237亿元。报告期内,保有规模峰值突破260亿元,债券机构投顾业务规模跻身行业第一梯队。中间业务稳定增长。公司通过拓展交易对手与增加债券交易品类,提升定价能力和服务深度。报告期内,债券销售交易业务收入同比增长9.48%。报价回购业务规模峰值22亿元,参与客户总数超过73.8万户,较上年新增约5万户。3、权益投资扩大投资规模,做好风险防控。公司坚持价值投资,控制回撤风险,取得绝对收益。9月末A股市场一系列政策利好推动指数快速反弹,权益投资业务抓住市场机会,加大A股投资规模,多策略配合,实现较好的绝对收益;增加港股通业务投资规模17.55亿元,重视投资高股息率标的。报告期内,公司开展股票销售交易业务,规模为30.25亿元。4、另类股权投资本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。报告期内,方正证券投资一方面继续深耕新能源、新材料、高端制造、新一代信息技术领域等国家重点鼓励发展的行业,完成股权投资项目6个,投资金额0.69亿元,支持优质的实体企业发展;另一方面,注重存量项目管理,退出9个项目。报告期内,方正证券投资的5个投资项目分别在科创板、创业板、北交所实现IPO。截至报告期末,方正证券投资存续股权投资项目34个,总投资金额9.16亿元。(三)资产管理业务资产管理业务是本集团业务布局中的第三动力,包括公募基金管理、证券资产管理、私募股权基金投资管理、期货资产管理等业务。1、公募基金管理业务基金管理规模稳定增长。本集团通过方正富邦基金开展公募基金管理业务。方正富邦基金致力于成为产品特色鲜明、风格谱系均衡的成长型公募基金公司。截至报告期末,方正富邦基金已创设并管理48只公开募集的证券投资基金,其中股票型证券投资基金10只、混合型证券投资基金20只、债券型证券投资基金16只、货币市场基金2只;管理基金份额789.08亿份,同比增加168.70亿份,增幅27.19%;管理公募基金资产规模808.61亿元,同比增加196.94亿元,增幅32.20%。根据海通证券研究所金融产品研究中心的业绩评价,2024年方正富邦基金固定收益类产品平均收益率5.50%,行业排名27/177。2、证券资产管理业务保持资产规模平稳,收入小幅增长。公司证券资产管理业务丰富产品,全面布局固定收益类、权益类、FOF类、衍生品类产品,完成48只资产管理产品(不含ABS)创设;稳妥推进大集合产品到期终止事项,深度推进主动管理业务转型,着重提升私募主动管理规模,拓宽合作渠道,新增11家合作方。截至报告期末,公司受托管理的资产份额规模为552.02亿。报告期内,公司证券资产管理业务实现净收入1.98亿元,同比增加19.42%。3、私募股权基金管理业务本集团通过方正和生投资开展私募股权基金投资管理业务。报告期内,方正和生投资设立重庆和生瑞达私募股权投资基金合伙企业(有限合伙),认缴规模2.00亿元;持续“四个面向”的投资方向,向大科技、大健康领域投资14个项目,投资金额合计6.84亿元;2个投资项目分别在港股上市、新三板挂牌,另有2个项目递交上市或挂牌申请并获得受理;退出10个项目,项目综合收益良好。截至报告期末,方正和生投资累计投资180个项目,投资金额98.06亿元;管理存续私募基金18只,基金认缴规模165亿元,兼备中早期基金和成长期基金。方正和生投资独特的投资管理风格获得行业认可,已连续两年上榜清科私募股权50强,并荣获“清科2024年中国航空航天领域投资机构20强”“投中2023年度中国最佳私募股权投资机构TOP100”“投中2023年度中国最佳券商私募基金子公司TOP10”等多项荣誉。4、期货资产管理业务方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。截至报告期末,方正中期期货受托资产规模20.15亿元,其中自主管理产品规模5.59亿元,占总管理规模的27.76%;机构客户占比75.65%,个人客户占比24.35%。(四)投资银行业务投资银行业务是本集团业务布局中的第三动力,由方正承销保荐开展,包括债券融资、股权融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问等业务。报告期内,方正承销保荐积极发挥资本市场融资中介功能,优化内部管理,债券业务实现提升。公司债承销规模和债券业务收入提升。方正承销保荐在报告期内承销公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券310亿元,其中,公司债133亿元,同比增长约30%;参与地方政府债分销103只,为全国11个省市及自治区政府募集资金逾64亿元。报告期内,方正承销保荐债券业务实现收入1.37亿元,同比增长34.31%。积极储备股权项目,探索新业务。方正承销保荐在报告期内完成过会待注册创业板IPO项目1单,新三板挂牌项目3单,在审北交所IPO项目1单;新三板持续督导企业66家,包含创新层15家、基础层51家。在推进现有项目同时,方正承销保荐积极做好新项目培育储备,探索并购撮合业务等新业务增长点。(五)研究服务业务研究服务业务是本集团业务布局中的第三动力,致力于以专业的研究品质助力公司成长、客户成长,成为值得客户持续信赖的大型卖方研究机构。报告期内,公司完善研究体系和管理机制,增强对内服务,坚持深度研究,为公募基金、保险、银行理财子公司、私募基金等提供系统化、专业化的研究和咨询服务。公司全年对外发布研究报告逾4,700篇,同比增长约30%,开展路演、调研、培训等各类研究服务累计23,000余次,同比增加约40%。公司研究所在多项外部评选中获奖,在“证券时报·新财富杂志2024年度最佳分析师”中获评“进步最快研究机构”第一名,在“《证券市场周刊》第十八届卖方分析师水晶球奖”中获评“进步最快研究机构”第二名,在“第六届新浪财经金麒麟最佳分析师”中获评“最具潜力研究机构”,在“第十二届Wind金牌分析师”中获评“进步最快研究机构”等。(六)业务创新情况与对公司经营业绩和未来发展影响,以及风险控制情况公司在报告期内取得碳排放权交易业务资格。参与碳排放交易将为公司提供更多的业务创新机会,有助于丰富公司绿色金融产品,为实体经济提供更多低碳转型解决方案,提高服务实体经济的深度和广度。截至报告期末,公司相关业务正在筹备中。公司在报告期内取得互换便利业务资格,公司将严格遵守中国人民银行和中国证监会的相关规定和要求,在批准的额度范围内,于指定交易场所开展互换便利相关交易。报告期内,公司开展了上海票据交易所的票据交易,交易只限于银行承兑汇票;公司将票据交易纳入公司信用风险和市场风险管理体系,目前业务运营平稳。