西南证券股份有限公司
| 企业全称 | 西南证券股份有限公司 | 企业简称 | 西南证券 |
| 企业英文名 | Southwest Securities Co.,Ltd. | ||
| 实际控制人 | 重庆市国有资产监督管理委员会 | 上市代码 | 600369.SH |
| 注册资本 | 664510.9124 万元 | 上市日期 | 2001-01-09 |
| 大股东 | 重庆渝富资本运营集团有限公司 | 持股比例 | 27.89% |
| 董秘 | 李军 | 董秘电话 | 023-63786433 |
| 所属行业 | 资本市场服务 | ||
| 会计师事务所 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | 注册会计师 | 李斌、唐薛钦 |
| 律师事务所 | 上海中联(重庆)律师事务所 | ||
| 注册地址 | 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 | ||
| 概念板块 | 证券；重庆板块；破净股；标准普尔；富时罗素；MSCI中国；沪股通；中证500；融资融券；预盈预增；券商概念；国企改革；西部大开发；成渝特区； | ||
企业介绍
| 注册地 | 重庆 | 成立日期 | 1990-06-07 |
| 组织形式 | 地方国有企业 | 统一社会信用代码 | 91500000203291872B |
| 法定代表人 | 杨雨松(代) | 董事长 | 杨雨松 |
| 电话 | 023-63786433 | 传真 | 023-63786001 |
| 企业官网 | www.swsc.com.cn | 企业邮箱 | dshb@swsc.com.cn |
| 办公地址 | 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 | 邮编 | 400025 |
| 主营业务 | 证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务 | ||
| 经营范围 | (一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)证券投资基金代销;(八)融资融券;(九)代销金融产品;(十)为期货公司提供中间介绍业务;(十一)股票期权做市。 | ||
| 企业简介 | 西南证券股份有限公司成立于1999年,在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上,联合其他股东共同发起成立西南证券有限责任公司。2009年,西南证券有限责任公司通过重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并在上海证券交易所上市,更名为西南证券股份有限公司(股票代码:600369.SH),成为重庆第一家上市金融机构。西南证券是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。公司经营范围为证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理,融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品,为期货公司提供中间介绍业务;股票期权做市等。营业网点实现了国内省份除海南、西藏外的全覆盖并已布局重庆市所有区县。公司拥有西证创新投资有限公司、西证股权投资有限公司、西南期货有限公司、西证国际投资有限公司等全资子企业以及银华基金管理股份有限公司、重庆股权服务集团有限责任公司、西证国际证券股份有限公司(股票代码:0812.HK)等参股控股公司。未来,西南证券继续秉承“诚信稳健求精创新”的经营理念,“用心创造价值,专业成就梦想”,持续服务于实体经济,以为投资者、客户和实体经济创造价值为宗旨,坚守合规风控底线,继续全面深化改革,大力推进业务模式的转型和产品服务的创新,持续优化内部管理机制,聚焦主业、做精专业,进一步完善公司综合金融服务模式,积极履行上市国企券商的责任,致力于成为具备一流的创新意识、业务能力和管理水平的综合金融服务商,以一流综合金融服务,践行国家战略,助推高质量发展。 | ||
| 商业规划 | 报告期内,公司实现营业收入11.91亿元,同比减少19.09%；净利润3.36亿元,同比减少26.95%；归属于母公司股东的净利润3.40亿元,同比减少26.33%。截至2024年6月30日,公司总资产795.93亿元,净资产255.29亿元,母公司净资本168.47亿元,加权平均净资产收益率1.33%,每股收益0.05元。(一)证券经纪业务2024年上半年,上证指数较上年末下跌0.25%,深证成指较上年末下跌7.09%,创业板指较去年末下跌10.99%,二级市场股基成交额115.20万亿元,同比下降7.62%。受到上半年A股市场震荡下行的影响,交易活跃度降低,证券行业经纪业务受到一定的影响。报告期内,公司经纪业务聚焦财富管理转型,积极挖掘业务潜力。截至2024年6月30日,公司证券分支机构109家,客户总数172.55万户,同比增长2.51%；上半年集中组织销售金融产品607只,销售规模56.14亿,券结日均保有规模较去年同期增加48.81%；两融客户累计净开户同比增长70.60%；组织召开第一届私募大赛圆满落幕,参赛私募产品超2,700只。公司成立分支机构运营标准化改革攻坚工作小组和经纪业务客户体验提升改革攻坚工作小组,不断提高协同服务质效及客户服务水平；公司投教基地在中国证监会“2023-2024年度全国证券期货投资教育基地考核”中再次获评“优秀”,成为全国连续5届获评优秀的8家券商之一。下半年,公司经纪业务将继续以客户为中心,打造经纪业务客户服务体系,引增量、挖存量,切实做大客户基数和资产规模。多维联动,推动私募综合业务发展；践行金融使命,促进区域经济的高质量发展。持续推动财富管理数字化转型,进一步打造“一个平台,两个阵地”的数字化战略。推动分支机构运营标准化落地见效,深化客户体验提升改革工作,持续打造投资者教育品牌。(二)投资银行业务2024年上半年,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下称新“国九条”）,是资本市场继2004年、2014年两个“国九条”之后,国务院再次出台的资本市场指导性文件,明确了严把发行上市准入关等推动资本市场高质量发展的要求。根据Wind数据统计,2024年上半年,A股市场共完成121家股权类项目（含可转债、可交债）,较去年同期下降70.05%,募集资金总额为1,353.85亿元,较去年同期下降78.28%。其中首发类项目在2024年上半年完成43家,同比下降76.63%,首发共募集资金302.72亿元,同比下降86.16%。2024年上半年,券商主承销共完成债权类项目（公司债、企业债及非政策性金融债）6,817只,同比上升4.80%,募集资金33,257.38亿元,同比上升2.46%；其中,城投债发行金额为9,049.39亿元,较上年同期减少2,701.38亿元,同比下降22.99%；重庆地区的城投债上半年发行339.51亿元,同比下降17.84%。报告期内,公司投行业务紧跟新“国九条”等监管政策形势,重点聚焦服务成渝地区双城经济圈,深耕重庆本地,紧抓北交所和国资国企改革机遇,以服务实体经济为中心,积极做好重点客户维护以及新业务开拓工作,深挖企业主营业务相关或带有科技属性的并购重组,持续夯实业务基础,发挥公司并购重组业务特色。公司持续深挖现有债券发行人融资需求,稳定推进债券“借新还旧”业务,并进一步开拓乡村振兴债、科技创新债等专项债券品种业务,同时积极利用重庆化债机会,加深对市级平台及各区县级平台的对接和服务。报告期内,公司推动完成部分标杆项目,担任主承销商发行“重庆渝富控股集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”,发行规模15亿元,债券期限30年期,是地方国有企业全国首单30年期债券,也是交易所市场全国首单30年期公司债券,实现了债券期限的重大突破,具有较强的示范意义和带动作用；担任主承销商发行成都香城城市发展有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券,规模6.8亿元,票面利率创西南地区有史以来同评级同期限票面利率新低。下半年,公司投行将继续积极服务实体经济,培育各个板块的优质企业和储备优质项目,在股权融资、并购重组、债券融资三大类业务上精准发力,提高市场竞争力和品牌影响力。(三)资产管理业务2024年上半年,券商私募资管产品存量规模整体平稳增长。截至2024年6月底,证券期货经营机构私募资管产品规模合计12.72万亿元（不含社保基金、企业年金）,较2023年末增长约0.32万亿元,其中,证券公司及其资管子公司私募资管产品规模合计约5.8万亿元,较2023年末增长约0.49万亿元。证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模约604亿元,较2023年末增长约51亿元,管理规模中位数约237亿元(以上数据来源于证券投资基金业协会网站)。报告期内,公司资管着力推进深化改革进程,逐步建立特色化产品体系,持续推动管理规模增长。截至2024年6月末,公司资管（本部）存续资产管理计划44只,其中,集合资管计划17只,单一资管计划25只,专项资管计划2只,合计管理份额规模127.09亿。公司坚持服务成渝地区双城经济圈建设等重大战略,与本地银行合作推出投资成渝地区标准化债券产品,持续推进与重庆本地企业合作的CMBS、ABS等项目,部分项目预计年内落地。权益投资业务稳健运行,固收投资业务稳中求进,固收管理规模较年初增加近40%,添利、涌泉、安兴等系列产品业绩表现良好。以个性化定制产品为抓手,开发机构客户及高净值客户,上半年成功落地安兴26号等多只定制化产品。此外,公司紧跟行业趋势,持续完善FOF产品线,覆盖了权益、市场中性、固收和现金类等多个领域。下半年,公司资管业务将继续围绕成渝地区双城经济圈建设、西部金融中心建设等重大战略,发挥地域优势和专业优势,服务成渝实体经济,持续完善资管营销体系,继续优化风险监控体系,重点推进数字化转型。(四)证券自营业务2024年上半年,在国内经济延续弱复苏、全球进入大选年、地缘冲突频发的宏观背景下,资本市场表现不一。权益市场方面,全球主要股指表现强势,标普500指数上涨14.48%,纳斯达克指数上涨18.13%,日经225指数上涨18.29%,英国富时100指数上涨5.57%,恒生指数触底反弹,但A股主要宽基指数表现较弱,整体走势较为波折。债券市场方面,受中美利差、经济弱复苏等因素影响,叠加“资产荒”定价逻辑,推动了债券市场整体震荡走牛。一季度市场对于经济增长预期较为悲观,加上年初降准降息落地、资金面宽松等因素,10年期国债收益率一度下行至2.26%低点。二季度经济数据有所走弱,10年期国债收益率再度向下运行突破前期低点至2.23%。报告期内,公司自营业务坚持稳健经营原则,持续提升投研能力。量化投资业务方面,坚持践行“多资产、多策略”的大类资产配置投资思路,综合运用股票、债券、基金、期货以及其他场内外衍生品优化投资组合,实现品种和区域的多元动态配置,取得稳定的投资回报。固定收益投资业务方面,深入研究宏观经济形势、货币政策及市场走势,积极把握投资机会,实现了稳定的投资收益。股票方向性投资业务方面,坚持稳健防风险的投资思路,通过宏观择时策略准确识别关键节点,并根据市场环境变化,适时调整优化投资组合,降低组合波动。下半年,公司自营业务将继续聚焦稳健经营的原则,积极提升宏观经济和市场交易逻辑的前瞻性研判能力,不断丰富投资的品种、区域和策略,依靠资产的全面性、区域的多元性、策略的多样性,为公司创造稳定和可持续的收益。(五)子公司经营业务2024年上半年,西证股权着力提升内部管理效能,推进数字化转型,全力提高业务发展质量。深入挖掘投资机会,围绕成渝地区优势产业拓展项目。推动设立专项基金、并购基金、特色产业基金等新基金。持续围绕在管基金针对性加强投研能力建设,紧抓被投企业再融资机遇推动项目逐步合理退出。西证创新坚守“产业研究驱动价值投资”核心策略,深度研判产业发展特点,聚焦半导体、新能源领域高质量地完成系列投资。与产业合作伙伴探讨项目孵化及转化机会,持续跟踪合成生物学、新能源车自动化和智能化等细分领域的孵化、并购整合投资机会。同时,发挥协同效应为被投企业赋能,提升其持续发展能力,切实发挥金融服务实体经济的作用。截至报告期末,西证创新存续投资规模21.68亿元。西南期货多措并举,积极应对交易所手续费减收政策调整带来的重大影响。扎实推进机构化转型,机构客户核心指标稳步增长,加快推动分支机构转型发展。聚焦主业充分发挥风险管理的专业优势,服务实体经济、服务“三农”,在全国范围开展了56个场外衍生品项目（“保险+期货”37个,商业项目19个）,涉及生猪、玉米、尿素等8个品种,覆盖重庆、贵州、山东等地区的数十个县市,累计实现业务规模约17.5亿元,同比增长94%,服务实体经济的水平和效能再上台阶。西证国际投资结合市场情况和自身实际,积极推动西证国际证券股权转让,于2024年6月21日与买方签订协议,拟以合计89,662,745港元向买方转让其持有的西证国际证券2,713,469,233股股份及本金总额为5.80亿港元的永续证券。(六)其他业务2024年上半年,公司与重庆股份转让中心有限责任公司签署《关于建立三四板对接合作机制备忘录》,参与重庆股份转让中心有限责任公司“专精特新”专板专属服务发布会,并协同调研多家本地小微企业,强化成渝双城经济圈中小企业孵化培育方面的业务合作。积极申请北交所做市业务资格,从业务定位、组织架构、人员配置、制度建设、技术系统及风险控制等方面开展大量充分的准备工作,顺利通过北交所检查组现场验收,已向证监会正式申报并获受理。公司场外衍生品业务坚持以客户为中心,充分发挥资产配置和风险管理的功能性,持续提升系统性能,优化金融工程方法,做实做细对冲交易管理,降低交易成本,提升经营质效。上半年对客发行收益凭证产品规模约13.50亿元,为多家实体企业提供产品定制服务,服务各类客户约7,000户；对客发行场外期权规模约1.40亿元,已与136家券商、私募等专业机构投资者签署SAC协议；深交所报价回购业务存续规模约4.24亿元,上半年新开通业务权限客户约7,000户。票据业务稳步运营,优化调整运营模式,降低资金使用成本,增加交易的灵活性。交易对手及资金进一步增加,盈利能力进一步提升,日均持仓约12.43亿元,业务创利同比提升约56.76%。公司研究业务推动“对外服务”+“对内赋能”常态化运行,建立并完善对财富客户、产业客户和机构客户的研究服务体系,对外持续打造西南研究品牌,对内推动常态化交流机制,积极融入公司大财富和大产业条线,提升重庆上市公司覆盖率,积极为地方政府、产业客户提供咨询服务,深挖研究业务的综合价值。报告期内,成功举办“西南证券资本市场交流会”,获得业内关注和肯定。 | ||
财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
主要股东
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 重庆渝富资本运营集团有限公司 | 1853443610 | 27.89 |
| 2 | 重庆市城市建设投资(集团)有限公司 | 689293065 | 10.37 |
| 3 | 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 | 400500000 | 6.03 |
| 4 | 中国建银投资有限责任公司 | 328427012 | 4.94 |
| 5 | 重庆高速公路集团有限公司 | 274857400 | 4.14 |
| 6 | 重庆发展投资有限公司 | 200000000 | 3.01 |
| 7 | 香港中央结算有限公司 | 120317868 | 1.81 |
| 8 | 重庆市地产集团有限公司 | 120000000 | 1.81 |
| 9 | 招商财富资管-招商银行-招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划 | 107218242 | 1.61 |
| 10 | 重庆水务环境控股集团有限公司 | 100000000 | 1.5 |
企业发展进程
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| 企业全称 | 企业简称 | 上市代码.板块 | 所属行业 | 企业类型 | 上市日期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 重庆舟海智能科技股份有限公司 | 舟海智能 | 874458.NQ | 计算机、通信和其他电子设备制造业 | 2024-09-09 | |
| 重庆思普宁科技股份有限公司 | 思普宁 | 874113.NQ | 汽车制造业 | 中小微民企 | 2024-02-19 |
| 重庆国际复合材料股份有限公司 | 国际复材 | 301526.SZ | 非金属矿物制品业 | 地方国有企业 | 2023-12-26 |
| 重庆美心翼申机械股份有限公司 | 美心翼申 | 873833.BJ | 通用设备制造业 | 大型民企 | 2023-11-08 |
| 威马农机股份有限公司 | 威马农机 | 301533.SZ | 专用设备制造业 | 大型民企 | 2023-08-18 |
| 重庆康刻尔制药股份有限公司 | 康刻尔 | 874210.NQ | 医药制造业 | 中小微民企 | 2023-08-14 |
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| 重庆西山科技股份有限公司 | 西山科技 | 688576.SH | 专用设备制造业 | 中小微民企 | 2023-06-06 |
| 重庆美利信科技股份有限公司 | 美利信 | 301307.SZ | 金属制品业 | 大型民企 | 2023-04-24 |
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