华西证券股份有限公司
| 企业全称 | 华西证券股份有限公司 | 企业简称 | 华西证券 |
| 企业英文名 | Huaxi Securities Co., Ltd. | ||
| 实际控制人 | 泸州市国有资产监督管理委员会 | 上市代码 | 002926.SZ |
| 注册资本 | 262500 万元 | 上市日期 | 2018-02-05 |
| 大股东 | 泸州老窖集团有限责任公司 | 持股比例 | 18.13% |
| 董秘 | 曾颖 | 董秘电话 | 028-86150207 |
| 所属行业 | 资本市场服务 | ||
| 会计师事务所 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | 注册会计师 | 彭卓、李青松 |
| 律师事务所 | 北京中伦(成都)律师事务所 | ||
| 注册地址 | 中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 | ||
| 概念板块 | 证券；四川板块；破净股；标准普尔；富时罗素；MSCI中国；深股通；中证500；融资融券；预亏预减；深成500；机构重仓；京东金融；券商概念；国企改革；互联金融；西部大开发；参股期货； | ||
企业介绍
| 注册地 | 四川 | 成立日期 | 2000-07-13 |
| 组织形式 | 地方国有企业 | 统一社会信用代码 | 91510000201811328M |
| 法定代表人 | 杨炯洋 | 董事长 | 周毅 |
| 电话 | 028-86150207 | 传真 | 028-86150100 |
| 企业官网 | www.hx168.com.cn | 企业邮箱 | ir@hx168.com.cn |
| 办公地址 | 中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 | 邮编 | 610095 |
| 主营业务 | 经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务、公募基金管理业务以及其他业务 | ||
| 经营范围 | 许可经营项目:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务;中国证监会批准的其他业务。(以上项目及期限以许可证为准)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 | ||
| 企业简介 | 华西证券股份有限公司源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日,原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司。2014年7月,完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月,公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市。公司股票“华西证券”(002926.SZ)被纳入深证成份指数样本股及中小板指数样本股名单,2019年2月,华西证券被纳入MSCI指数名单。2021年,公司成功入选“天府国企综合改革行动”企业(四川省共70家,金融机构仅1家)、成都市重点产业上市龙头企业(仅15家)以及证监会发布的首批券商“白名单”(首批仅有29家)。华西证券注册地为四川省成都市,泸州老窖集团为第一大股东。华西证券凭借强大的市场适应能力,是全国少有的从2004年持续盈利至今的证券公司。华西证券以成都为总部,设北京、深圳、上海3个业务中心,拥有期货子公司、私募投资基金子公司、另类投资子公司及公募基金子公司等4家全资和控股子公司;有自营业务分公司、经纪业务分公司、承销保荐分公司、主营机构业务的分公司等20余家分公司;公司上百家证券营业部遍布四川、北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、大连和杭州等经济中心城市;服务客户总资产超过8000亿元。公司以“成就价值梦想”为使命,秉承“专业、敬业、高效、诚信、担当”的企业精神,全面实施“325”战略,依托财富管理、投资银行以及投资管理三大支柱业务,围绕公司投研支持、机构销售、PB外包以及资管产品创设等跨业务关键能力,利用机构服务和券商资管两大业务平台,与三大支柱业务深度协同,助力业务发展,成为价值驱动,极具活力和特色的全国一流证券金融服务商。 | ||
| 商业规划 | 1、报告期内公司所从事的主要业务报告期内,本公司及子公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务、公募基金管理业务以及其他业务。经纪及财富管理业务：主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等；信用业务：主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务；投资银行业务：主要为向机构客户提供金融服务,具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业务；资产管理业务：主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务；投资业务：主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务；报告期内及报告期末至本报告披露日,本公司及子公司的主营业务、经营模式、业绩驱动因素等未发生重大变化。2、报告期内证券行业发展情况2024年上半年,外部环境复杂性、严峻性、不确定性上升,国内结构调整持续深化,宏观政策效应持续释放,外需有所回暖,新质生产力加速发展,经济运行总体平稳,转型升级稳中有进。上半年新“国九条”以及资本市场“1+N”政策体系相继出台,以强监管、防风险、推动资本市场高质量发展为主线,突出强本强基、严监严管,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,促进新质生产力发展。证券行业坚持功能型、集约型、专业化、特色化发展方向,不断加强行业文化建设,夯实合规风控基础,增强专业服务能力,提升执业质量水平,切实履行“看门人”职责,在促进创新资本形成、支持新质生产力发展等方面发挥更大作用。证券公司收入主要来自于证券经纪、自营、投资银行、研究、信用交易、资产管理等业务,收益水平与证券市场周期高度相关,由于证券市场仍具有较为明显的周期性特征,证券公司的收入、利润水平也呈现较强的周期性和波动性。2024上半年,上证指数下跌0.25%,深证成指下跌7.1%,创业板指下跌10.99%,股票质押、融资融券等业务风险增大,证券行业面临投资收益回撤、计提减值损失等压力。3、报告期内公司所处的行业地位报告期内,公司持续进入中国证监会公布的证券公司“白名单”名录,联合信用评级将公司主体长期信用等级定为“AAA”。公司投教基地获评国家级优秀投教基地,投教工作荣获上交所投教优秀工作者、深交所投教工作优秀会员和投教优秀工作者、中国基金报“最佳投教先锋”奖。各项业务中,公司代理买卖证券业务净收入（不含分仓）行业排名保持在前20名,财富管理转型获行业认可,荣获财联社首届“财富管理·华尊奖”评选的“最佳基金投顾奖”“最佳ETF生态奖”等多个奖项。截至报告期末,公司融资融券余额（不含利息）158.62亿元,市场份额1.07%。公司资管业务在债券投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力,截至报告期末客户资产管理受托资金769.86亿元。1、概述2024年上半年,新“国九条”、“科创板八条”、规范上市公司股东减持管理、基金股票交易佣金费率下调等一系列改革措施陆续推出、落地,进一步强化监管力度,有效地保护投资者,促进资本市场高质量发展。与此同时,A股市场的各主要指数、日均股基交易量、股权及债券融资规模等呈现出不同程度的下滑,公司经营发展面临了一系列挑战和机遇。对此,公司上下继续保持韧劲和定力,积极顺应行业发展趋势,有效应对市场变化,大力推进业务模式转型及经营管理变革,各项工作有序推进并取得了一些成效。公司上半年实现营业收入14.13亿元,同比下降30.09%；实现归属于上市公司股东的净利润0.40亿元,同比下降92.46%；截至报告期末,公司总资产841.91亿元,较期初下降5.29%；归属于上市公司股东的净资产228.54亿元,较期初增加0.30%。报告期各业务经营情况如下：（1）经纪及财富管理业务公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内,公司实现经纪及财富管理业务收入8.42亿元,占营业收入比重59.59%,较上年同期下降18.46%。①经纪及财富管理业务报告期内,公司坚持“以客户为中心”,积极践行金融工作的政治性、人民性,持续精进专业服务能力,推进财富管理转型走深走实。公司结合监管要求和行业新规,重点围绕“坚定转型谋长远”“提质增效稳收益”两条核心主线,主动作为,在复杂环境下巩固并保持零售业务行业竞争力。提升线上、线下客户渠道的合作效率和质量,持续扩大客户规模；以资产配置理念推动产品销售工作,深化产品的研究、供给和销售能力,加强与外部优质基金公司深度合作,同时做好客户陪伴和服务,不断做大产品保有规模；纵深打造数字生态,强化科技赋能力度,推进平台迭代升级,提升客户体验；持续加快基金投顾业务的战略布局,积极向买方投顾转型。公司加强对客户的服务,通过推出新产品、新策略等形式满足不同市场环境下的多样化客户需求,努力做好投资者的持续服务,同时继续丰富产品及投顾的服务内容,用专业为客户创造价值。在基金投顾业务方面,公司持续塑造“华彩安逸投”品牌不断丰富投资组合策略体系,满足投资者安逸投资、多元投资的需求,实现了签约客户数和保有规模持续双增长,同时探索买方投顾新模式,通过新媒体等形式,将投资者教育与服务深度融合,积极向投资者传递“科学配置、理性投资、长钱长投”等投资理念。截至2024年6月30日,公司基金投顾保有签约人数超过4万户,保有资产规模突破10亿元,荣获财联社“最佳基金投顾奖”。在零售新增客户营销上,面对市场波动及传统渠道合作环境变化,公司探索新的业务模式,将公司利益、员工利益和客户利益统一,积极推动“以客户为中心”的资产配置业务模式并初步取得成效,有效改善了线下团队新增客户资产和创收结构,为公司践行财富管理打下坚实的客户基础。在金融产品代销方面,公司着力扩大产品保有规模,提升金融产品服务客户数量,进一步优化金融产品代销收入结构,截至2024年6月末,公司金融产品业务实现协会口径业务收入3,215.30万元。公司坚定为投资者开展全方位的资产配置服务,重点丰富指数基金产品线和持营产品池,为不同需求的投资者提供更为多样化的选择。在市场低迷期,努力提振投资者信心,不断升级金融产品服务体系,践行公司财富管理3.0转型战略。在推进科技赋能业务方面,公司搭建以客户为中心,产品为载体的平台服务体系,在投顾、金融、工具等板块通过科技手段实现对不同客群的产品服务覆盖,持续推动客户端数字化建设、智能中台建设,持续提升员工赋能平台数字化服务能力,完善智慧员工端及企微展业资源、数据、工具产品能力升级迭代,实现线上运营全流程提质增效。同时构建财富管理科技服务生态,进行新媒体业务创新探索,加强技术创新,数字化运营及服务能力进一步提升。报告期内,面对市场等诸多不利因素影响,公司多措并举共开立产品户（非代销）91户,合计引入资产8.2亿元。一是优化种子基金投资策略配比,降低波动性,加强遴选低波策略产品进行投资,助力优秀私募做大做强；二是适时开展内部营销竞赛活动,充分调动分支机构积极性,加强新产品户的开发和存量产品户的激活,做大公司机构产品账户资产规模；三是加强系统等服务体系建设,通过多方面调研比较,形成公司算法总线项目建设方案,积极推动项目落实。②提供专业化研究和咨询服务业务报告期内,在公募费率改革持续推进实施的政策背景下,公司推动研究业务升级,以深度研究驱动为核心,聚焦内部价值创造,积极践行研究协同工作,通过区域经济研究、产业链研究等推动“投资+研究+投行”联动,导入优质业务资源、输出专业研究成果,为地方政府、公司相关部门、子公司提供协同支持,助力实体经济发展,有效赋能公司业务,全方位提升公司资本市场影响力。（2）信用业务公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内,公司实现信用业务收入4.05亿元,占营业收入比重28.64%,较上年同期下降4.55%。①融资融券业务2024年上半年市场出现多轮极端下跌行情,全行业面临业务风险,公司通过高效的协同配合、成熟健全的工作机制,主动出击,平稳化解了由市场调整引发的融资融券业务各项风险,以客户为中心平衡好客户需求和业务风险控制需要,在市场极端下跌行情中公司未产生任何不良债权。在市场融资利率极速下滑的情形下,公司通过提升对融资融券客户的差异性、精细化管理,不断满足客户的需求多样化,为业务规模的增长提供保障支撑。②股票质押式回购业务报告期内,公司股票质押式回购业务以支持上市公司高质量发展为指导,以服务实体经济为目标,持续完善业务风险管控措施,不断优化客户结构,审慎开展股票质押新增业务。截至报告期末,公司自有资金对接股票质押业务融出资金余额为41.90亿元,报告期内实现利息收入1.02亿元。截至报告期末,自有资金对接股票质押存续项目综合履约保障比例207%,公司股票质押式回购业务未发生本金损失,业务风险控制有效。公司紧跟市场情况和客户需求,保持合理规模,将股票质押业务作为公司上市公司及股东综合服务的切入点和抓手,构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制,服务实体经济,提升综合金融服务能力。（3）投资业务公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资,以及子公司另类投资业务。报告期内,公司投资业务收入0.05亿元,占营业收入的比重为0.37%,较上年同期下降98.56%。①固定收益业务报告期内,宏观经济运行稳中趋缓,货币政策保持宽松,财政政策平稳温和且符合市场预期,海外美联储逐渐转向宽松的预期升温,债券市场收益率持续震荡向下,一度创下历史新低,走出一波牛市行情。公司固定收益业务整体投资策略得当,把握住了市场的主要机会。投资交易方面,准确判断债市趋势性机会,同时,关注大类资产轮动,积极挖掘固收+品种的交易机会；做市交易方面,保持中性偏多的交易思路,在承担较小风险的情况下努力提高组合收益率,通过不断在市场报价,为市场提供了必要的流动性服务；销售交易方面,在准确判断市场与合理分工的基础上,大力发展撮合、分销业务；此外,继续强化FICC业务布局,稳步实施固定收益业务战略规划。②股票投资业务2024年上半年,指数延续上年弱势并加速探底,此后在政策支持下指数逐步走稳,但由于市场短期预期难以兑现,市场再度陷入了持续缩量调整之中。全市场平均下跌20.56%,中位数下跌23.73%。公司充分认识到市场环境的复杂性,经受住了市场的考验。下半年,公司将用积极的态度面对不利的市场环境,改进投资管理、优化投资策略,努力提高投资回报。③衍生金融业务报告期内,伴随市场对经济复苏预期的转变和宏观经济环境的变化,A股市场整体表现为宽幅震荡,广义高股息投资在多数时间成为市场主线,同时,各种阶段交易逻辑驱动不同的结构化行情轮番演绎。公司将衍生金融总部定位为量化投资中心以及创新业务综合平台。在量化投资业务上,公司采用多元化的投资策略,在控制风险的前提下,通过参与资本市场的价格发现,获取非方向性绝对收益。公司投资策略在整体上侧重量化基本面分析,助力国家经济结构转型过程中优质发展企业的价值发现和流动性供给,特别是主观基本面投资中覆盖程度有限的中小上市公司。在创新业务综合方面,公司以衍生品为主要抓手,协助公司为客户提供多元化的财富管理服务。（4）投资银行业务公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。报告期内,公司实现投资银行业务收入0.48亿元,占营业收入的比重为3.39%,较上年同期下降41.96%。①股权融资业务受暂停保荐业务资格影响,在暂停业务资格期间,公司不能继续开展保荐业务,报告期内未完成IPO、再融资、并购重组财务顾问、新三板推荐等股权融资项目。在知悉有关事项后,公司将服务客户利益放在首位,妥善处理在手项目,积极推动开展临近完成保荐项目交接的相关工作。②债券融资业务报告期内完成了“24建材K1”“24蜀道Y1”“24先进K1”“24泸临01”等20只债券的发行,承销规模79.77亿元。在地方政府债方面,上半年公司累计中标107次,中标量85.26亿元。截至目前,公司有20余个公司债、企业债项目取得批文待发行或在审。（5）资产管理业务资产管理业务主要是指公司作为集合、单一和专项资管产品管理人提供的资产管理服务。报告期内,公司实现资产管理业务收入0.62亿元,占营业收入的比重为4.35%,较上年同期上升10.07%。公司资产管理业务近年来深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域,积极布局权益投资,已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力。报告期内,公司资管业务持续优化人才队伍、拓展销售渠道,产品线布局日趋完善,与各类金融机构合作日益深化。截至报告期末,母公司受托管理集合计划规模196.21亿,单一计划规模87亿,专项计划486.64亿。 | ||
财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
主要股东
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 泸州老窖集团有限责任公司 | 475940143 | 18.13 |
| 2 | 华能资本服务有限公司 | 297798988 | 11.34 |
| 3 | 泸州老窖股份有限公司 | 272831144 | 10.39 |
| 4 | 四川剑南春(集团)有限责任公司 | 178329599 | 6.79 |
| 5 | 中铁信托有限责任公司 | 98081280 | 3.74 |
| 6 | 四川省宜宾五粮液集团有限公司 | 74304000 | 2.83 |
| 7 | 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 | 74304000 | 2.83 |
| 8 | 四川峨胜水泥集团股份有限公司 | 43700000 | 1.66 |
| 9 | 香港中央结算有限公司 | 43595058 | 1.66 |
| 10 | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 28693349 | 1.09 |
企业发展进程
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|---|---|---|---|---|---|
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