永安期货股份有限公司

• 企业全称: 永安期货股份有限公司
• 企业简称: 永安期货
• 企业英文名: Yongan Futures Co., Ltd.
• 实际控制人: 浙江省财政厅
• 上市代码: 600927.SH
• 注册资本: 145555.5556 万元
• 上市日期: 2021-12-23
• 大股东: 财通证券股份有限公司
• 持股比例: 30.18%
• 董秘: 黄峥嵘
• 董秘电话: 0571-88353525
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 吴光明、林朝松
• 律师事务所: 浙江天册律师事务所
• 注册地址: 浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10-11层、16-17层
• 概念板块: 多元金融 浙江板块 沪股通 中证500 国企改革 互联金融 上证380

• 注册地: 浙江
• 成立日期: 1992-09-07
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 9133000010002099X5
• 法定代表人: 黄志明
• 董事长: 黄志明
• 电话: 0571-88353525
• 传真: 0571-88388193
• 企业官网: www.yafco.com
• 企业邮箱: yaqh_ir@yafco.com
• 办公地址: 浙江省杭州市上城区新业路200号华峰国际商务大厦10-11层、16-17层
• 邮编: 310016
• 主营业务: 期货经纪业务、基金销售业务、资产管理业务、风险管理业务、境外金融服务业务等
• 经营范围: 商品期货经纪;金融期货经纪;期货投资咨询;资产管理;基金销售。
• 企业简介: 永安期货股份有限公司创办于1992年9月,是一家国有控股的专业期货公司,注册资本人民币14.56亿元,并于2021年12月23日在A股主板上市,股票代码600927。公司实际控制人为浙江省财政厅,持有公司股权主要股东有:财通证券股份有限公司、浙江省产业基金有限公司、浙江东方金融控股集团股份有限公司、浙江省经济建设投资有限公司、浙江省金融控股有限公司。业务范围:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售;公司以打造“大宗商品投行、大类资产配置专家、产融资源整合者”为战略目标,致力于成为行业领先、独具特色的“衍生品投行”。
• 发展进程: 1992年9月2日,潮州市人民政府办公室出具《关于同意成立“潮州市国际金融信息咨询服务公司”的复函》(潮府办函〔1992〕新63号),同意成立潮州金融咨询公司。1992年9月7日,潮州市工商行政管理局向潮州金融咨询公司核发了《企业法人营业执照》,经济性质为全民所有制。1993年4月1日,潮州经协总公司同意潮州金融咨询公司更名为经发国际期货,并同意增加经发国际期货注册资本至1,050.00万元。1993年4月2日,潮州市国有资产管理办公室批准了潮州金融咨询公司名称变更及增资事项。1993年4月6日,潮州金融咨询公司就上述名称变更及增资事项完成了工商变更登记手续办理。1993年4月28日,国家工商总局颁布了《期货经纪公司登记管理暂行办法》,要求在该办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司申请重新登记注册。1993年6月15日,经发国际期货向国家工商总局提交了重新登记注册申请。1993年12月4日,国家工商总局同意经发国际期货重新登记注册和变更公司名称。经发国际期货名称变更为经发国际期货经纪,其注册资本及股权结构未发生变化。1997年4月2日,经潮州市经济技术协作办公室同意,潮州经协总公司作出了《关于变更潮州市经发期货经纪有限公司有关事项的决议》,决定将经发期货经纪全部股份进行转让。1997年4月2日,潮州经协总公司与金江物业、经协物业签订了《股权转让协议书》,约定潮州经协总公司将经发期货经纪全部股权转让给金江物业、经协物业。潮州经协总公司收回原注册资本,转让后的注册资本由金江物业、经协物业投入。1997年4月8日,经发期货经纪召开股东会,同意经发期货经纪名称变更为永安有限,注册资本为1,000.00万元。1997年4月11日,浙江信益会计师事务所出具了《验资报告》(浙信会验字〔97〕第6号),确认截至1997年4月11日,永安有限已收到金江物业出资款900.00万元,经协物业出资款100.00万元,出资方式均为货币。1997年5月6日,永安有限就上述股权转让及名称变更事项完成工商变更登记手续办理,企业类型为有限责任制。1999年7月8日,永安有限召开股东会,同意永安有限注册资本增加至3,000.00万元。1999年7月16日,浙江东方会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(浙东会验五〔99〕字第135号),确认截至1999年7月15日,永安有限已收到经协物业出资款2,000.00万元,出资方式为货币。2000年2月25日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。2010年12月23日,永安有限召开股东会,同意:(1)永安有限以未分配利润转增的方式增资7,700.00万元;(2)由永安有限各股东按原出资比例,以每股1元人民币的价格对永安有限增资20,300.00万元;(3)未分配利润转增以及各股东对永安有限增资完成后,永安有限注册资本增加至86,000.00万元。2011年4月13日。中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更注册资本的批复》(证监许可〔2011〕553号),核准了上述增资事项。2011年6月9日,天健会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(天健验〔2011〕231号),确认截至2011年6月8日,永安有限已将未分配利润7,700.00万元转增实收资本,并已收到全体股东缴纳的新增注册资本20,300.00万元,出资方式均为货币。2011年6月15日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。2012年8月9日,永安有限召开股东会,同意:(1)经合控股将其持有的永安有限0.47%股权作价2,000.00万元转让给经协集团;(2)经合控股将其持有的永安有限0.47%股权作价2,000.00万元转让给天堂硅谷盈通;(3)经合控股将其持有的永安有限0.70%股权作价3,000.00万元转让给卓邦投资;(4)经合控股将其持有的永安有限0.70%股权作价3,000.00万元转让给德邦控股。2012年8月9日,经合控股分别与经协集团、天堂硅谷盈通、卓邦投资以及德邦控股签署了《股权转让协议》。2012年8月16日,永安有限就上述股权转让事项完成了工商变更登记手续办理。就本次股权转让事宜,永安期货已向浙江证监局递交了书面报告。 根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2012年7月12日出具的《审计报告》(天健审〔2012〕3898号),截至2012年6月30日,永安有限的净资产为110,387.31万元。2012年7月18日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限公司整体变更设立股份有限公司的批复》(浙财金〔2012〕49号),同意永安有限整体变更设立股份有限公司,并同意以2012年6月30日为基准日,对永安有限经审计后的全部资产及负债进行评估。根据坤元评估于2012年7月25日出具的《资产评估报告》(坤元评报〔2012〕246号),以2012年6月30日为基准日,永安有限净资产的评估值为122,792.07万元。2012年8月17日,永安有限第二届二次职工代表大会审议通过了《关于浙江省永安期货经纪有限公司整体变更为永安期货股份有限公司的议案》。2012年8月22日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于浙江省永安期货经纪有限公司变更设立股份有限公司资产评估结果核准有关事项的复函》(浙财金〔2012〕56号),对上述评估结论予以核准。2012年8月23日,永安有限召开股东会,同意永安有限按审计后的净资产值并按原股东出资比例折合为86,000.00万股,未折股部分净资产转作公司一般风险准备金和资本公积。同日,永安有限各股东签署了《永安期货股份有限公司发起人协议》。2012年8月31日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限公司整体变更设立股份有限公司方案的批复》(浙财金〔2012〕63号),批准了永安有限的整体改制方案。2012年9月4日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对发行人整体变更设立时注册资本实收情况进行了审验,并出具了《验资报告》(天健验〔2012〕293号)。2012年9月29日,公司就上述整体变更事项完成工商变更登记手续办理。2015年1月20日,德邦控股与杭州美淳签订了《股权转让协议》,约定德邦控股将其持有的永安期货2.33%股权作价6,206.74万元转让给杭州美淳。2015年2月12日,永安期货召开2015年第一次临时股东大会,审议通过了关于股权变更并相应修改公司章程的议案。2015年3月10日,永安期货就上述股权转让事项完成了工商变更登记手续办理。就本次股权转让事宜,永安期货已向浙江证监局递交了书面报告。2015年4月20日,经合控股分别与宁波银地、宁波图南签订了《股权转让协议》,约定:(1)经合控股将其持有的永安期货1.01%股权作价4,358.70万元转让给宁波银地;(2)经合控股将其持有的永安期货0.47%股权作价2,000.00万元转让给宁波图南。2015年4月20日,永安期货召开2015年第二次临时股东大会,审议通过了关于股权变更并相应修改公司章程的议案。2015年5月13日,永安期货就上述股权转让事项完成了工商备案登记手续办理。就本次股权转让事宜,永安期货已向浙江证监局递交了书面报告。2020年4月8日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于划转浙江省协作大厦有限公司所持永安期货股份有限公司股权的通知》(浙财金〔2020〕10号),同意将协作大厦持有永安期货10.59%股权无偿划转至省金控。2020年5月29日,协作大厦与省金控签订了《国有股份无偿划转协议》,约定协作大厦将持有永安期货10.59%股权无偿划转至省金控。2020年6月23日,浙江证监局出具《关于核准永安期货股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(浙证监许可〔2020〕5号),核准省金控持有永安期货5%以上股权的股东资格,对省金控依法取得永安期货10.59%股权无异议。2020年9月15日,省金控在中国证券登记结算有限责任公司完成了股权划转相关手续办理。
• 商业规划: 公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实中央金融工作会议和新“国九条”等指示精神,全力把握经济运行回升向好态势和资本市场深化改革政策机遇,聚焦三大战略目标,持续提升衍生品投行核心竞争力,以期货智慧支持国家战略,助力“金融强国”建设。报告期内,公司积极应对资本市场大幅震荡、行业政策调整等外部因素影响,上下一心、主动求变,经营业绩走出U型回升曲线。多措并举激发业务活力,境外业务强突破创新高,风险管理业务稳发展优创新,财富业务优产品强生态,资管业务优结构提收益,经纪业务谋转型抓重点;战略投资支撑产融资源整合,完善投资框架体系,全方位提升产业周期判断,围绕重点产业链深入开展投研布局,搭建战略投资合作网络;提升后台运营质效,强化全面预算管理,完善三级风险限额指标体系,大力推进“公司一本账”“风控一张网”“大数据审计系统”建设,确保公司整体风险可控、可测、可承受。报告期内,公司实现营业收入121.11亿元,同比上升1.21%,归属于母公司股东的净利润3.08亿元,同比下降25.35%,加权平均净资产收益率2.45%。1.期货经纪业务市场环境报告期内,受到全球经济复苏放缓、各经济体分化加剧、世界地缘冲突不断以及供应缩减等多种因素的影响,我国期货市场呈现“量减额增”。以单边计算,1-6月全国期货市场累计成交量为34.60亿手,累计成交额为281.51万亿元,同比分别下降12.43%和增长7.40%。经营情况公司围绕“稳慎有序发展期货和衍生品市场”要求,克难攻坚、稳中求进,坚定不移深耕经纪业务。报告期内,以双边计算,公司实现境内期货代理交易0.90亿手,成交金额6.79万亿元,期末客户权益344.52亿元。一是优结构,根据市场变化制定合理营销政策,寻求规模和收益的最优解;二是精服务,细化重点产业服务项目颗粒度,提升综合服务统筹能力,为客户提供“一企一策”合作方案;三是育生态,持续迭代升级“永动企航”专项活动,自上而下构建集团化客户名册,共筑产融生态圈;四是强联动,加强与各期货交易所的市场培育联动,提升交易所协同效能与项目统筹能力,实现多个产业基地、产融基地与“龙头企业一对一”项目的落地,携手行业多方力量助力服务实体经济;五是练内功,做深做实以产品为中心的服务体系,以产业委员会为抓手,常态化举办周度、月度交流会,汇集公司投研力量,为业务拓展提供有效、精准的策略支持。2.基金销售业务市场环境报告期内,国内经济实现回升向好,但市场信心恢复略有滞后。报告期末,A股总市值80.95万亿元,同比下降10.07%;沪深两市股票成交额100.32万亿元,同比下降9.98%,主要指数表现分化,金融市场整体呈现波动和调整态势。经营情况报告期内,财富业务优产品强生态,防风险,实现营业收入2,398.17万元,为客户盈利超8亿元。一是项目固本防风险,深度融合定性与定量的评估方式,提高合作资产管理人尽职调查的精细度和频率,提高基金产品波动监控维度,精细项目生命周期管理,注重从源头过滤客户配置项目的风险。二是优化完善产品线,加大混合类、期货衍生品类核心资产的供给,新增固收类、低波FOF等稳健产品,大力拓展优质管理人的合作深度和广度,报告期内新增合作19家管理人。三是服务提质增效,优化客户体验。一方面,积极落实鲲鹏计划,优化管理人生态,从投研、人才、治理、合规、资金、国际发展等维度与各生命周期管理人链接,通过高频次开展“走进管理人”活动、“鲲鹏计划”系列会议以及“一管理人一方案”等方式为管理人赋能。另一方面,加大投研资讯顾问服务输出,加强定制化的“线上+线下”服务,升级“永安期货App”,推动投资者体验升级。报告期内,公司在多地举办“财富感恩季”等活动20场,季度策略报告会、“永金会”及投教视频《财富视界》8场。3.资产管理业务市场环境报告期内,资产管理行业的整体规模略增长。报告期末,证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.72万亿元(不含社保基金、企业年金),较上年末增长2.54%。经营情况报告期内,公司围绕优产品强服务两方面开展资产管理业务,实现营业收入1,065.74万元。产品方面,一是完善产品线,目前已形成权益、债券、商品、量化四大产品线;二是优化策略调整机制,提高投资收益,依托宏观研究,科学、及时的调整产品策略,有效平滑收益率曲线,报告期内,资管产品整体平均收益率远超沪深300指数同期表现,其中朝阳系列产品表现突出,期间收益率超13%;三是提升FOF产品配置能力,打造集基金评价、管理人评价、资产评价、资产组合、风控体系于一体的“4+1”大类资产配置体系。客户方面,一是持续推进“定制+配置”服务,深化重点金融机构、产业客户和机构客户服务,提升资管产品的适配性;二是拓宽销售渠道,协同大型银行探索公司资管产品代销。4.风险管理业务市场环境报告期内,全球地缘政治冲突不断,外部不确定、不稳定因素增多,内部有效需求不足,导致各板块大宗商品走势分化,实体企业避险需求加大。风险管理行业在报告期内实现了规模和利润的双增长。据中期协统计,期货风险管理行业1-6月业务收入1,135.19亿元,同比增长4.73%;净利润8.53亿元,同比增长6.89%。经营情况公司主要通过永安资本及其子公司开展风险管理业务。在行业风险事件时有发生、行业利润波动剧烈的背景下,公司坚持稳健经营,一手防风险,一手促发展。报告期内,风险管理业务没有发生重大风险事件,实现营业收入1,129,874.67万元,实现营业利润11,350.76万元,业绩指标位居行业前列。期现业务方面,充分发挥多品种经营优势,有效抵御了市场冲击,分散了经营风险,生猪、橡胶、燃料油、航运指数、工业硅、玉米豆粕、棉花棉纱、聚氯乙烯等品种表现突出,报告期内,公司购销总额超300亿元;持续运用贸易商厂库服务上下游客户,仓单注册量同比增长28%,交割量同比增长87%,玻璃、甲醇、尿素、纸浆、短纤等品种运营成效较好。场外业务方面,积极适应监管要求和市场变化,牢牢把握商品类业务基本盘,参与浙江国际油气交易中心产业服务基地场外期权报价,创新开展商品指数互换业务;合理应对权益类业务市场格局变化,及时调整投资策略;聚焦客户需求,推动跨境业务规模显著增长。报告期内,场外业务累计名义本金超过900亿元,同比增长14%。做市业务方面,积极应对交易所政策及市场流动性变化,提升投研深度,丰富业务策略,优化做市系统,在提供高质量流动性服务的同时积极拓展对冲模式。报告期内,做市业务累计成交规模超过4,900亿元,同比增长8%。5.境外金融服务业务市场环境党的二十届三中全会提出“开放是中国式现代化的鲜明标识”,实施金融高水平对外开放是加快建设金融强国的重要战略。报告期内,美联储降息预期重估,美元指数走强,非美货币普遍承压,叠加地缘政治因素多变,外部环境的复杂性、严峻性、不确定性上升。经营情况公司主要通过新永安金控及其子公司开展境外金融服务业务。报告期内,公司不断深化多板块协同发展,境外金融服务业务实现营业收入30,078.37万元,营业利润6,997.29万元,同比增长9.74%。一是期货经纪业务交易量同比增长75.06%,客户结构进一步优化,机构客户权益占比提升至80%,机构客户交易量占比提升至70%。二是财富销售大幅增长,报告期内新增基金销售约为6,031万美金,同比增长54.60%;深化资本引荐业务,加强与家族办公室的合作,上半年新增引入三只产品,目前已形成较为完整的产品线,包含权益、债券、商品、宏观四大类产品。三是场外收益互换业务模式逐渐成熟,业务规模破百亿。