信达证券股份有限公司

• 企业全称: 信达证券股份有限公司
• 企业简称: 信达证券
• 企业英文名: CINDA SECURITIES CO.,LTD.
• 实际控制人: 中华人民共和国财政部
• 上市代码: 601059.SH
• 注册资本: 324300 万元
• 上市日期: 2023-02-01
• 大股东: 中国信达资产管理股份有限公司
• 持股比例: 78.67%
• 董秘: 张毅
• 董秘电话: 010-83252610
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 户永红、陈娇
• 律师事务所: 北京市中闻律师事务所
• 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
• 概念板块: 证券 北京板块 沪股通 融资融券 央企改革 化债(AMC)概念 上证180_ 券商概念 HS300_ 国企改革

• 注册地: 北京
• 成立日期: 2007-09-04
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 91110000710934967A
• 法定代表人: 祝瑞敏
• 董事长: 艾久超
• 电话: 010-83252610
• 传真: 010-83252871
• 企业官网: www.cindasc.com
• 企业邮箱: ir@cindasc.com
• 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座
• 邮编: 100031
• 主营业务: 从事的业务包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。同时,本公司通过控股子公司信达期货、信风投资、信达创新、信达澳银和信达国际分别从事期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务、基金管理业务和境外业务。其中,境外业务主要包括境外资产管理、企业融资和销售及交易等
• 经营范围: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售业务;为期货公司提供中间介绍业务;证监会核准的其他业务。
• 企业简介: 信达证券股份有限公司(外文名CINDA SECURITIES CO.,LTD.)是于2007年9月成立的中国国内AMC系第一家证券公司,总部位于北京市西城区闹市口大街9号院1号楼,是一家经中国证券监督管理委员会批准,由中国信达资产管理公司(现名中国信达资产管理股份有限公司)作为主要发起人,联合中海信托投资有限责任公司(现名中海信托股份有限公司)和中国材料工业科工集团公司(现名中国中材集团有限公司),在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上成立的证券公司。公司在全国多个省、自治区、直辖市设立了100余家分支机构,在内地和香港拥有5家子公司。2023年2月1日,公司在上海证券交易所挂牌上市交易(证券代码“601059”)。
• 发展进程: 公司系由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立的股份有限公司。2006年10月12日,中国信达、中海信托、中国中材签署《发起人协议》,拟以发起方式设立信达证券,注册资本151,100万元,出资方式均为货币资金。2006年11月8日,财政部出具《财政部关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司有关问题的批复》(财金[2006]100号),同意中国信达动用15亿元资本金,以货币出资方式发起设立信达证券。2007年2月26日,中国证监会出具《关于同意信达证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[2007]52号),同意中国信达发起设立信达证券,注册资本为15.11亿元人民币。同日,中国银监会出具《中国银监会关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司的批复》(银监复[2007]84号),同意中国信达出资人民币15亿元发起设立信达证券。公司筹备设立期间,根据中国证监会办公厅于2007年4月30日分别下发的《关于同意辽宁省证券公司证券类资产转让方案的函》(证监办函[2007]86号)、《关于同意汉唐证券有限责任公司证券类资产转让方案的函》(证监办函[2007]87号),信达证券(筹)与辽宁证券、汉唐证券清算组分别签署了《辽宁省证券公司证券类资产转让合同书》及相关补充协议、《汉唐证券有限责任公司(贵州地区以外)证券类资产转让合同书》及相关补充协议,受让了辽宁证券、汉唐证券有关证券类资产。2007年8月3日,天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司出具天健华证中洲验(2007)GF字第010015号《验资报告》,经审验,截至2007年8月2日止,信达证券(筹)已收到各股东缴存的资本为人民币151,100万元,其中中国信达以货币资金出资人民币150,000万元,中海信托以货币资金出资人民币900万元,中国中材以货币资金出资人民币200万元。上述验资报告已经安永华明出具的《验资复核报告》(安永华明(2020)专字第61232044_A16号)复核。2007年8月6日,公司召开第一次股东大会,一致同意设立信达证券,并审议通过了《关于信达证券股份有限公司筹备情况的报告》《信达证券股份有限公司章程》等议案。2007年9月3日,中国证监会下发《关于同意信达证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2007]211号),同意信达证券开业,核准公司注册资本为15.11亿元人民币,核准中国信达、中海信托、中国中材3家单位的股东资格、出资金额和持股比例,核准公司章程,核准公司经营范围并将中国信达资产管理范围内的上市保荐及债券、股票承销等相关证券业务转入公司。2007年9月4日,公司取得国家工商行政管理总局核发的《企业法人营业执照》(注册号:1000001004114(4-1)),注册资本为151,100万元,经营范围为“许可经营项目:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问;证券承销与保荐;一般经营项目:无。” 信达证券是在收购汉唐证券、辽宁证券的证券类资产基础上设立的证券公司。2006年10月12日,中国信达向财政部出具《关于投资发起设立信达证券股份有限公司的请示》,拟以现金出资发起设立信达证券,并由设立后的信达证券收购辽宁证券、汉唐证券的证券类资产。2006年11月8日,财政部出具《财政部关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司有关问题的批复》(财金[2006]100号),同意中国信达出资发起设立信达证券,要求信达证券在收购原汉唐证券、辽宁证券的证券类资产时,应做好资产评估等相关工作,评估结果按规定报备。2007年2月26日,中国银监会出具《中国银监会关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司的批复》(银监复[2007]84号),同意中国信达出资发起设立信达证券,要求信达证券收购汉唐证券和辽宁证券的证券类资产须按市场原则进行,并做好相关评估工作。2007年8月6日,公司第一次股东大会批准了包括公司收购辽宁证券与汉唐证券证券类资产相关事项在内的筹备工作情况报告。 金谷信托是1993年4月经中国人民银行批准成立的非银行金融机构。根据监管部门关于信托与证券实行分业经营的要求,金谷信托对其证券业务进行了全面的清理和收缩,截至2007年,金谷信托仅保留的四家证券营业部只有单一的A股和场内国债现货经纪业务。2007年年初,为贯彻国家有关信证分离的政策要求,中国信达参与重组、托管金谷信托,并确定由中国信达指定的第三方优先收购金谷信托所属的四家证券营业部。 金迪期货原系金华市信托投资股份有限公司等六家股东于1995年10月共同出资组建设立的期货经纪公司。经多次增资与股权转让,本次收购前,金华通和置业有限公司(以下简称“通和置业”)持有金迪期货1,900万元出资,占金迪期货注册资本的63.33%,金华市合丰物资贸易有限公司(以下简称“合丰物资”)持有金迪期货1,100万元出资,占金迪期货注册资本的36.67%。 2012年5月21日,中国信达召开董事会2012年第三次会议审议通过了《关于<信达证券股份有限公司与信达澳银基金管理有限公司整合方案>的议案》,拟在集团内部对证券板块的两家一级子公司进行资产重组,以直接协议转让方式,向信达证券转让中国信达所持信达澳亚全部5,400万股股权。 2017年11月7日,信达证券受让信达国际股份取得香港联交所豁免要约收购的批复。按照公司章程及《信达证券股份有限公司关联交易管理办法》规定,由于收购信达国际63%股权涉及关联交易,该交易须经无关联关系董事过半数通过,出席董事会的无关联董事不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。因此,信达证券于2017年12月4日召开第四届董事会第四次会议,将上述事项提交股东大会审议。2017年12月8日,中国信达董事会2017年第六次会议审议通过了《关于<中国信达资产管理股份有限公司境内外证券板块内部资产重组方案>的议案》,同意SinodayLimited将持有的信达国际403,960,200股股份(约占信达国际已发行股本的63%)转让给信达证券。
• 商业规划: 2024年上半年,在全体员工的不懈努力下,公司资产质量不断夯实,行业竞争力稳中有进,在重点业务领域形成了差异化经营特色。报告期内,公司实现营业收入15.96亿元,同比减少15.88%;实现归属于母公司股东的净利润6.14亿元,同比减少15.79%。截至2024年6月30日,公司总资产773.90亿元,较上期末减少0.68%;净资产188.96亿元,同比增长3.03%,资产负债结构持续优化。(一)证券及期货经纪业务公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。报告期内,公司的证券及期货经纪业务实现营业收入6.73亿元。1.证券经纪业务公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品、投资顾问在内的多项业务,通过线下和线上相结合的方式,向客户提供综合金融服务。经纪业务方面,公司客户开发保持良好势头,经纪业务发展基础得到夯实。报告期内,新开有效户数同比大幅提升;机构客户、高净值客户的服务链条逐步完善,机构经纪业务收入同比显著提升;优化完善智能外呼系统、推动信达天下APP迭代升级,APP日活规模稳中有进,经纪业务整体保持稳健发展。信用业务方面,公司进一步完善利率政策动态调整机制,两融余额市场份额和两融利息收入市场份额继续保持双增长。面对市场环境变化,公司加强对担保品的风险监测,确保融资安全。2024年上半年,公司无新增违约客户,融资融券业务整体维持担保比例为224%,信用风险管理能力保持稳健。代销金融产品方面,公司初步建立了金融产品研究评价体系及产品投后管理体系,结合市场情况,增加“固收”“固收+”产品供给,做好金融产品客户的持续营销,金融产品销售规模与保有规模保持稳定。网点管理方面,截至报告期末,经纪业务共有分公司20家,营业部82家。公司积极开展“投资者教育进百校专项活动”“营业部经理走进上交所活动”等系列投资者教育活动,普及金融知识,深化金融服务。报告期内,经纪业务荣获财联社举办的“最佳渠道合作”华尊奖、2023“上证杯”高校ETF菁英选拔赛优秀机构奖等奖项。未来,公司将围绕“普惠金融”大文章,提升服务质量,夯实经纪业务发展的基础;强化风险管理,稳步提升两融业务规模;发掘市场需求,严控金融产品准入,建立符合投资者需求和风险偏好的金融理财产品谱系;提高数字化运营水平,优化完善线上办理流程,提高金融服务的便利性和普及型;强化合规管控能力,扎实推动经纪业务高质量发展。2.期货经纪业务公司通过信达期货为客户提供商品、金融等期货服务。报告期内,信达期货新客户开户数、成交额均保持快速增长。期货资产管理产品规模大幅增长,产品市场表现整体良好,资产管理产品体系建设和产品销售双向赋能成效显现。未来,信达期货将继续加大机构客户拓展,稳步提升交易资产规模;聚焦产业机构客户服务质效提升,夯实信达期货服务实体经济能力;强化期货经纪、财富联动,以核心产品为抓手,做优做强资产管理产品,提升公司资产管理品牌市场影响力。(二)证券自营业务公司的证券自营业务主要以固定收益类证券投资为业务主线,根据市场环境动态调整权益投资敞口。报告期内,公司证券自营业务实现营业收入3.99亿元。2024年上半年,受资金面总体充裕等综合因素影响,债券利率中枢快速走低,各类利差大幅压缩。超长期国债发行,丰富资产配置手段的同时,为国家重大战略实施和重点领域安全能力建设提供了长期资金支持。公司加强宏观经济形势研判,深入研究市场,坚持“配置+交易”投资逻辑,取得了较好业绩。同时,公司积极践行央企的职责使命,积极在“科技金融”“绿色金融”等方面开展投资,效果良好。参与地方政府债承销工作,承销总金额较去年大幅提升。未来,公司将继续严控权益类资产配比,强化信用风险管控,以利率债、高等级信用债配置为主,积极拓展交易性业务,力争获取相对稳定的收益。(三)投资银行业务公司投资银行业务主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。报告期内,公司投资银行业务实现营业收入0.30亿元。公司投资银行业务不断提升服务专业能力,发行了公司债、金融债、企业ABS以及银行间不良资产支持证券等产品。报告期内完成了多单债券发行,积极参与并购重组业务,在化解风险的同时,逐步形成了投资银行的经营特色。未来,公司将继续夯实固定收益类业务传统优势,积极开展业务创新,支持科技创新企业直接融资,履行好资本市场“看门人”的职责,服务实体经济发展;加强与中国信达业务协同,开展破产重整等财务顾问业务,深入构建差异化经营特色。(四)资产管理业务公司的资产管理业务主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务等。报告期内,公司资产管理业务实现营业收入3.28亿元。1.证券公司资产管理业务公司的证券公司资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务。公司的证券公司资产管理业务不断提升主动管理能力,业绩表现优良,多只产品收益率排名行业领先。同时,公司坚持主动管理与渠道建设双向赋能,深化与各类银行、基金代销机构的代销合作,并逐步建立直销渠道,销售规模不断扩大。未来,公司的证券资产管理业务将对内与经纪业务形成协同,对外深化与金融机构合作,并推进资产管理子公司设立工作。2.公募基金管理业务公司通过信达澳亚为客户提供公募基金管理服务。信达澳亚坚定推进“第二增长曲线”战略,“固收”及“固收+”基金规模同比快速增长,不断优化业务结构。截至报告期末,信达澳亚的管理规模达1,163.5亿元,创历史新高。未来,信达澳亚将继续加大货币、“固收”等基金的发行募集力度,稳固主动权益基金的业务基础,提升整体规模。(五)其他业务公司的其他业务包括境外业务、研究业务、私募股权投资基金、另类投资等其他业务。报告期内,公司其他业务实现营业收入1.65亿元。公司通过香港上市平台信达国际(00111.HK)为客户提供境外资本市场服务。信达国际坚持资产管理、投资银行、销售交易及固定收益投资业务均衡发展的策略。资产管理业务方面,加强与中国信达业务协同,在管规模平稳增长。投资银行业务方面均衡拓展IPO、财务顾问、发行与承销三大板块,抓住美元境外债发行机会,业绩大幅提升。销售交易业务受市场影响,佣金收入减少导致净服务性收入下跌。未来将逐步推进资产管理业务转型,抓住境外美元债发行机会提升投资银行收入水平,积极拓展机构客户,加快推进跨境理财通业务落地。公司致力于打造产业与卖方并重的研究机构。报告期内,公司研究业务服务了上百家重要机构客户,服务能力受到市场认可。未来,公司将进一步夯实研究能力,构建具有信达特色的研究咨询服务。信风投资是从事私募股权投资基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司。2024年上半年,信风投资践行“科技金融”,积极支持科技创新型企业发展。未来,信风投资将继续发挥团队专业优势,支持和服务科技企业发展。信达创新是开展另类投资业务的子公司,通过直接股权投资方式服务实体经济。