信达证券股份有限公司

• 企业全称: 信达证券股份有限公司
• 企业简称: 信达证券
• 企业英文名: CINDA SECURITIES CO.,LTD.
• 实际控制人: 中华人民共和国财政部
• 上市代码: 601059.SH
• 注册资本: 324300 万元
• 上市日期: 2023-02-01
• 大股东: 中国信达资产管理股份有限公司
• 持股比例: 78.67%
• 董秘: 张毅
• 董秘电话: 010-83252610
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 马强、吴迪
• 律师事务所: 北京市中闻律师事务所
• 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
• 概念板块: 证券 北京板块 沪股通 融资融券 上证180_ 央企改革 HS300_ 化债(AMC)概念 央国企改革 券商概念

• 注册地: 北京
• 成立日期: 2007-09-04
• 组织形式: 央企子公司
• 统一社会信用代码: 91110000710934967A
• 法定代表人: 祝瑞敏
• 董事长: 艾久超
• 电话: 010-83252610
• 传真: 010-83252871
• 企业官网: www.cindasc.com
• 企业邮箱: ir@cindasc.com
• 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座
• 邮编: 100031
• 主营业务: 从事的业务包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。同时,本公司通过控股子公司信达期货、信风投资、信达创新、信达澳银和信达国际分别从事期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务、基金管理业务和境外业务。其中,境外业务主要包括境外资产管理、企业融资和销售及交易等
• 经营范围: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售业务;为期货公司提供中间介绍业务;证监会核准的其他业务。
• 企业简介: 信达证券股份有限公司(外文名CINDA SECURITIES CO.,LTD.)是于2007年9月成立的中国国内AMC系第一家证券公司,总部位于北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座,是一家经中国证券监督管理委员会批准,由中国信达资产管理公司(现名中国信达资产管理股份有限公司)作为主要发起人,联合中海信托投资有限责任公司(现名中海信托股份有限公司)和中国材料工业科工集团公司(现名中国中材集团有限公司),在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上成立的证券公司。公司在全国多个省、自治区、直辖市设立了100余家分支机构,在内地和香港拥有5家子公司。2023年2月1日,公司在上海证券交易所挂牌上市交易(证券代码“601059”)。
• 发展进程: 公司系由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立的股份有限公司。2006年10月12日,中国信达、中海信托、中国中材签署《发起人协议》,拟以发起方式设立信达证券,注册资本151,100万元,出资方式均为货币资金。2006年11月8日,财政部出具《财政部关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司有关问题的批复》(财金[2006]100号),同意中国信达动用15亿元资本金,以货币出资方式发起设立信达证券。2007年2月26日,中国证监会出具《关于同意信达证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[2007]52号),同意中国信达发起设立信达证券,注册资本为15.11亿元人民币。同日,中国银监会出具《中国银监会关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司的批复》(银监复[2007]84号),同意中国信达出资人民币15亿元发起设立信达证券。公司筹备设立期间,根据中国证监会办公厅于2007年4月30日分别下发的《关于同意辽宁省证券公司证券类资产转让方案的函》(证监办函[2007]86号)、《关于同意汉唐证券有限责任公司证券类资产转让方案的函》(证监办函[2007]87号),信达证券(筹)与辽宁证券、汉唐证券清算组分别签署了《辽宁省证券公司证券类资产转让合同书》及相关补充协议、《汉唐证券有限责任公司(贵州地区以外)证券类资产转让合同书》及相关补充协议,受让了辽宁证券、汉唐证券有关证券类资产。2007年8月3日,天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司出具天健华证中洲验(2007)GF字第010015号《验资报告》,经审验,截至2007年8月2日止,信达证券(筹)已收到各股东缴存的资本为人民币151,100万元,其中中国信达以货币资金出资人民币150,000万元,中海信托以货币资金出资人民币900万元,中国中材以货币资金出资人民币200万元。上述验资报告已经安永华明出具的《验资复核报告》(安永华明(2020)专字第61232044_A16号)复核。2007年8月6日,公司召开第一次股东大会,一致同意设立信达证券,并审议通过了《关于信达证券股份有限公司筹备情况的报告》《信达证券股份有限公司章程》等议案。2007年9月3日,中国证监会下发《关于同意信达证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2007]211号),同意信达证券开业,核准公司注册资本为15.11亿元人民币,核准中国信达、中海信托、中国中材3家单位的股东资格、出资金额和持股比例,核准公司章程,核准公司经营范围并将中国信达资产管理范围内的上市保荐及债券、股票承销等相关证券业务转入公司。2007年9月4日,公司取得国家工商行政管理总局核发的《企业法人营业执照》(注册号:1000001004114(4-1)),注册资本为151,100万元,经营范围为“许可经营项目:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问;证券承销与保荐;一般经营项目:无。” 信达证券是在收购汉唐证券、辽宁证券的证券类资产基础上设立的证券公司。2006年10月12日,中国信达向财政部出具《关于投资发起设立信达证券股份有限公司的请示》,拟以现金出资发起设立信达证券,并由设立后的信达证券收购辽宁证券、汉唐证券的证券类资产。2006年11月8日,财政部出具《财政部关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司有关问题的批复》(财金[2006]100号),同意中国信达出资发起设立信达证券,要求信达证券在收购原汉唐证券、辽宁证券的证券类资产时,应做好资产评估等相关工作,评估结果按规定报备。2007年2月26日,中国银监会出具《中国银监会关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司的批复》(银监复[2007]84号),同意中国信达出资发起设立信达证券,要求信达证券收购汉唐证券和辽宁证券的证券类资产须按市场原则进行,并做好相关评估工作。2007年8月6日,公司第一次股东大会批准了包括公司收购辽宁证券与汉唐证券证券类资产相关事项在内的筹备工作情况报告。 金谷信托是1993年4月经中国人民银行批准成立的非银行金融机构。根据监管部门关于信托与证券实行分业经营的要求,金谷信托对其证券业务进行了全面的清理和收缩,截至2007年,金谷信托仅保留的四家证券营业部只有单一的A股和场内国债现货经纪业务。2007年年初,为贯彻国家有关信证分离的政策要求,中国信达参与重组、托管金谷信托,并确定由中国信达指定的第三方优先收购金谷信托所属的四家证券营业部。 金迪期货原系金华市信托投资股份有限公司等六家股东于1995年10月共同出资组建设立的期货经纪公司。经多次增资与股权转让,本次收购前,金华通和置业有限公司(以下简称“通和置业”)持有金迪期货1,900万元出资,占金迪期货注册资本的63.33%,金华市合丰物资贸易有限公司(以下简称“合丰物资”)持有金迪期货1,100万元出资,占金迪期货注册资本的36.67%。 2012年5月21日,中国信达召开董事会2012年第三次会议审议通过了《关于<信达证券股份有限公司与信达澳银基金管理有限公司整合方案>的议案》,拟在集团内部对证券板块的两家一级子公司进行资产重组,以直接协议转让方式,向信达证券转让中国信达所持信达澳亚全部5,400万股股权。 2017年11月7日,信达证券受让信达国际股份取得香港联交所豁免要约收购的批复。按照公司章程及《信达证券股份有限公司关联交易管理办法》规定,由于收购信达国际63%股权涉及关联交易,该交易须经无关联关系董事过半数通过,出席董事会的无关联董事不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。因此,信达证券于2017年12月4日召开第四届董事会第四次会议,将上述事项提交股东大会审议。2017年12月8日,中国信达董事会2017年第六次会议审议通过了《关于<中国信达资产管理股份有限公司境内外证券板块内部资产重组方案>的议案》,同意SinodayLimited将持有的信达国际403,960,200股股份(约占信达国际已发行股本的63%)转让给信达证券。
• 商业规划: 2024年,公司深入学习贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神,全面贯彻落实中央金融工作会议和中央经济工作会议精神,抓住政策调整带来的有利时机,紧跟行业发展趋势,重点业务的核心竞争力显著提升,公司高质量发展成果显著。公司贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”）对于证券公司的要求,切实履行好资本市场“看门人”的职责使命,严守合规底线,切实提升风险管理能力,推动构建多层次资本市场,在服务实体经济方面发挥了积极作用。报告期内,公司实现营业收入32.92亿元,同比下降5.51%；实现归属于上市公司股东的净利润13.65亿元,同比减少6.95%。截至2024年12月31日,公司总资产1,069.02亿元,同比增长37.19%；净资产244.41亿元,同比增长33.27%,资产负债结构持续优化。（一）证券及期货经纪业务公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。2024年,公司的证券及期货经纪业务实现营业收入15.05亿元。1．证券经纪业务公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品、投资顾问在内的多项业务,通过线下和线上相结合的方式,向客户提供综合金融服务。经纪业务方面,公司坚持“开户引资”策略不动摇,通过多种途径提升有效户转化率,效果显著。报告期内,公司新增有效户及有效户率同比大幅提升,经纪业务发展基础得到夯实。“以客户为中心”提升客户服务水平,适时推动信达天下APP迭代升级,保障交易平稳。公司交易系统在天量行情中保持稳定,取得了较好的效果。年内,公司股基交易量市场份额大幅提升,代理买卖证券业务净收入实现同比快速增长；财富管理转型效果明显,公司机构客户、高净值客户的服务链条逐步完善,量化客户数量及量化净佣金收入同比大幅增长；投顾业务坚持守正创新,保持传统投顾业务稳定增长的同时,抓住市场机遇,推动智能投顾业务转型,业务收入增长迅速。经纪业务整体保持平稳较快发展。信用业务方面,公司两融日均余额市场份额和两融利息收入市场份额继续保持双增长。面对市场环境变化,公司持续强化风险控制,确保融资安全。2024年,公司无新增违约客户,融资融券业务整体维持担保比例为242.55%,信用风险管理能力保持稳健。代销金融产品方面,公司初步建立了金融产品研究评价体系及产品投后管理体系,结合市场环境及政策的变化,加大研究产品支持力度,创新销售策略和考核机制,做好金融产品客户的持续营销。网点管理方面,截至报告期末,经纪业务共有分公司21家,营业部82家。公司积极开展“投资者教育进百校专项活动”“营业部经理走进上交所活动”等系列投资者教育活动,加强投资者教育普及金融知识,深化金融服务。报告期内,经纪业务获得财联社主办的华尊奖“最佳渠道合作奖”、《证券时报》主办的君鼎奖“2024中国证券业零售经纪商”和“2024中国证券业投资者教育奖”等奖项。未来,公司将进一步夯实经纪业务发展的基本盘,保持重点业务指标的持续增长。坚定“开户引资”策略不动摇,提升交易活跃度；推进两融业务结构持续优化,强化风险管理,稳步提升两融业务规模；深化投顾建设,坚持线上线下融合,专家投顾产品与智能决策产品相结合,共同促进公司财富管理转型；结合市场变化,严控金融产品准入,建立符合投资者需求和风险偏好的金融理财产品谱系；提高数字化运营水平,提高金融服务的便利性和普及性；强化合规管控能力,扎实推动经纪业务高质量发展。2．期货经纪业务公司通过信达期货为客户提供商品、金融等期货服务。报告期内,信达期货新客户开户数、成交额均保持快速增长,客户结构发生积极变化,产业客户和机构客户贡献突出。期货资产管理业务与财富业务双向赋能,业务规模大幅增长,产品业绩市场表现亮眼,资产管理产品体系建设和产品销售双向赋能成效显现。2024年,信达期货获得《证券时报》主办的君鼎奖“2024中国成长潜力期货公司君鼎奖”；在财联社主办的第二届“金榛子”资管机构卓越案例评选中,荣获“收益明星主观CTA金榛子奖”等奖项。未来公司将继续推进信达期货深化转型,做深做实产业和机构客户服务,提升收入水平和经营效率。（二）证券自营业务公司的证券自营业务主要以固定收益类证券投资为业务主线,根据市场环境动态调整权益投资敞口。报告期内,公司证券自营业务实现营业收入6.48亿元。2024年,无风险利率持续下行,信用利差压缩。面对复杂市场行情,公司加强宏观经济形势研判,深入研究市场,坚持“配置+交易”投资逻辑,巩固公司在承销地方债方面专项优势,取得了较好业绩。同时,公司加强资本市场业务开拓,积极推动非方向性投资战略,积极开展销售交易业务,部署风险稳健的投资策略,提供稳健收益。此外,公司积极践行央企职责使命,在基础设施、生态环保、民生保障等领域开展投资,助力“科技金融”“绿色金融”发展。2024年,公司证券自营业务获得第十届中国资产证券化论坛年会（CSF）嘉勉评选“年度创新机构”奖、第十届资产证券化与债券介甫奖评选“优秀ABS投资人”奖、第九届CNABS资产证券化年会暨第九届CNABS“金桂奖”评选“行业优秀投资机构奖”、中债登“债券业务锐意进取机构”等奖项。未来,公司将动态调整大类资产配置,强化信用风险管控,提升投研能力,保持利率债、高等级信用债配置主线并关注科创、红利类型的权益投资,继续积极拓展交易性业务,力争获取相对稳定的收益。（三）投资银行业务公司投资银行业务主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。2024年,公司投资银行业务实现营业收入1.56亿元。2024年,公司投资银行业务根据监管导向,调整业务重点,结合自身资源禀赋,走差异化、特色化发展道路,取得较好的效果。债权市场方面,在全面覆盖公司债、金融债、企业ABS以及银行间不良资产支持证券等市场主流固定收益类品种的基础上,公司积极推进产品创新,成功发行了多单行业首创的固定收益类产品,取得较好的经济效益和社会效益。在服务好央企国企融资的基础上,服务主体进一步细化。股权市场方面,公司在细分市场持续深挖,发力破产重整细分领域,积极开展业务创新,成功服务了多个破产重整项目落地,多层次满足客户需求,获得显著成效。2024年,公司投资银行业务获得《证券时报》主办的君鼎奖“2024中国证券业服务央企国企项目”和“2024中国证券业投资银行创新项目”等奖项。两只ABS产品获评第八届CNABS“金桂奖”“最具行业影响产品奖”和“最具创新突破产品奖”等奖项。未来,公司将保持在投资银行业务中的传统优势,夯实专业能力,服务实体经济发展。同时,把握并购重组市场机遇,加强与中国信达业务协同,开展破产重整等财务顾问业务,形成差异化竞争优势。（四）资产管理业务公司的资产管理业务主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务等。2024年,公司资产管理业务实现营业收入5.86亿元。1．证券公司资产管理业务公司的证券公司资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务。2024年,公司结合自身禀赋与优势特点,在市场波动的背景下不断探索资产管理业务新模式。持续做好参公大集合的管理工作,为产品持续平稳运行打好基础,主动管理能力进一步加强。同时不断丰富资产管理产品销售渠道,合作营销模式取得有效突破,与银行理财子、保险、信托等建立资管业务合作,拓宽产品发行渠道,产品设计和销售能力明显提高。同时,公司不断加强资产管理投研能力,加强产品研发力度,向客户综合提供解决方案,进一步完善了客户服务体系。2024年,公司资产管理业务获得中国证券报主办的金牛奖“三年期短期纯债型金牛资管计划”和“三年期股票多头型金牛资管计划”；蝉联《每日经济新闻》主办的金鼎奖,获得“2024年度创新突破券商资管”称号；获得《证券时报》主办的君鼎奖“2024年中国证券业资管权益团队”和“2024年中国证券业资管ABS团队”等奖项；获得财视中国主办的介甫奖“杰出影响力资管券商品牌”；获得东方财富主办的东方财富风云榜“年度成长券商资管”等奖项。未来公司资产管理业务将对内与经纪业务形成协同,对外深化与大型金融机构合作,进一步加强产品研发和市场推广工作,抓住二级市场市值管理、并购重组等契机,拓展新增业务。2．公募基金管理业务信达澳亚为客户提供公募基金管理服务。2024年,信达澳亚持续推动固收+、货币、量化布局,公募基金管理规模再创历史新高。在2024年度公募基金管理人监管分类评价中获得最高评级“A+级”。未来,信达澳亚将坚定推进“第二增长曲线”战略,将“固收”及“固收+”业务线打造成继权益业务后的另一业务支柱,不断优化业务结构。（五）其他业务公司的其他业务包括境外业务、研究业务、私募股权投资基金业务、另类投资业务等其他业务。报告期内,公司其他业务实现营业收入3.97亿元。公司通过香港上市平台信达国际为客户提供境外资本市场服务。信达国际坚持资管、投行、销售交易业务均衡发展的策略。资管业务方面,加强与中国信达业务协同,全年管理规模平稳上升。投行业务方面均衡拓展IPO、财务顾问、发行与承销三大板块,信达国际抓住港股IPO扩张的窗口期,积极布局IPO保荐业务,年内拓展了多个IPO保荐项目。加大债券承销业务拓展,取得了较好成绩。债券承销收入同比大幅增长。销售交易业务抓住港股回暖、成交量上涨的有利市场环境,佣金收入同比增长。公司致力于打造产业与卖方并重的研究机构。报告期内,公司研究业务服务了近百家重要机构客户；在2024年研究实力获得行业认可,获得“金牛奖”“水晶球奖”“金麒麟”“wind金牌分析师奖”“choice最佳分析师”等18项分析师奖项。未来,公司将继续提升投研能力,构建具有信达特色的研究咨询服务。信风投资是从事私募股权投资基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司。年内,信风投资在管基金的被投企业成功登陆科创板,取得了较好的投资收益。信风投资未来将进一步发挥专业优势,在加强与中国信达联动的同时,做好社会资本募集,切实引导金融资本“投早、投小、投长期、投硬科技”。信达创新是开展另类投资业务的子公司,通过直接股权投资方式服务实体经济。