国元证券股份有限公司

• 企业全称: 国元证券股份有限公司
• 企业简称: 国元证券
• 企业英文名: Guoyuan Securities Company Limited
• 实际控制人: 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
• 上市代码: 000728.SZ
• 注册资本: 436377.7891 万元
• 上市日期: 1997-06-16
• 大股东: 安徽国元金融控股集团有限责任公司
• 持股比例: 21.7%
• 董秘: 李洲峰
• 董秘电话: 0551-62207968
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 汪玉寿、洪雁南、范少君
• 律师事务所: 北京市天元律师事务所
• 注册地址: 安徽省合肥市梅山路18号
• 概念板块: 证券 安徽板块 标准普尔 破净股 富时罗素 MSCI中国 深股通 证金持股 中证500 参股新三板 融资融券 深成500 机构重仓 券商概念 国企改革 互联金融 参股期货

• 注册地: 安徽
• 成立日期: 1997-06-06
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 91340000731686376P
• 法定代表人: 沈和付
• 董事长: 沈和付
• 电话: 0551-62207323
• 传真: 0551-62207322
• 企业官网: www.gyzq.com.cn
• 企业邮箱: dshbgs@gyzq.com.cn
• 办公地址: 安徽省合肥市梅山路18号
• 邮编: 230022
• 主营业务: 财富信用业务,自营业务,投资银行业务,资产管理业务,机构业务板块,国际业务板块
• 经营范围: 许可项目:证券业务;证券投资咨询;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;保险兼业代理业务;证券投资基金托管(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:证券财务顾问服务(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)
• 企业简介: 国元证券股份有限公司(以下简称“公司”)是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。
• 发展进程: 公司前身为北京化二股份有限公司,是经北京市人民政府京证函[1997]26号文批准,由北京化学工业集团独家发起,以募集方式设立的股份有限公司。社会公众股于1997年6月16日在深圳证券交易所上市交易。2007年10月,北京化二以新增股份吸收合并国元证券。2007年10月25日起公司名称变更为“国元证券股份有限公司”。
• 商业规划: 1、报告期内公司所属行业的发展情况2024年以来,新“国九条”和“1+N”系列政策文件落实落地,以强监管、防风险促进资本市场高质量发展,一是以严监管为主基调,强调证券基金业功能性发挥;二是引导行业坚持功能型、集约型、专业化、特色化发展方向;三是着力提升证券行业监管效能、优化行业发展生态。同时党的二十届三中全会对全面深化资本市场改革作出明确部署,突出强本强基、严监严管,意在通过改革助力资本市场稳定,促进行业高质量发展。证券公司聚焦主责主业,把功能性放在首要位置,积极发挥金融服务实体经济的功能作用,突出价值创造、股东回报和投资者保护,落实全面风险管理与全员合规管理要求,提升信息披露有效性,在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。同时,加快推进建设一流投资银行,切实做好资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”。面对纷繁复杂的国际国内形势,一级市场方面,2024年上半年IPO融资总额为324.93亿元,同比下降84.50%;增发融资总额为977.93亿,同比下降72.71%。二级市场方面,交易金额同比下降,深证、创业板等主要指数下跌,2024年上半年,A股市场总成交金额为100.34万亿元,同比下降9.98%,上证指数、深证成指、沪深300、创业板指分别较年初涨跌-0.25%、-7.10%、+0.89%、-10.99%。债券市场交易活跃,银行间市场成交额同比增长38.04%,交易所成交额同比增长6.14%。(数据来源:中国人民银行、Wind资讯)2024年1-3月,证券公司合计实现营业收入953.32亿元,同比减少15.86%,实现净利润368.40亿元,同比减少14.21%。截至2024年3月末,证券行业总资产为12.12万亿元、净资本为2.24万亿元、净资产为3.01万亿元,分别较上年末增长2.45%、2.75%、2.03%。(数据来源:中国证券业协会)2、报告期内公司从事的主要业务情况公司依托丰富的业务资质,并通过全资、控股及参股公司开展国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等业务,坚持以客户为中心,深耕“黄金赛道”,优化服务体系,加强业务协同,借力开放生态,为广大客户提供全方位综合金融服务。公司设立执行委员会,为公司最高经营管理机构,设置财富信用业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、机构业务、国际业务六大业务板块。六大业务板块从事的业务具体如下:(1)财富信用业务板块,践行公司“为您创造美好生活”的责任使命,坚持“以客户为中心”的服务理念,为客户创造价值,通过提供具有竞争力的产品和服务,满足投资者的财富管理需求。主要业务包括经纪、证券金融、产品代销、投顾、托管、期货等业务。主要为根据客户的需求为客户提供代理买卖股票、基金、债券等证券交易品种;代销金融产品并提供投资顾问服务;向客户提供融资融券、股票质押式回购、约定式购回、股权激励行权融资、股票期权交易、IB中间介绍业务等服务;向各类证券投资机构提供托管服务;向企业客户提供区域股权市场推荐挂牌服务;通过控股子公司国元期货开展期货业务。(2)自营业务板块,包括固定收益、权益投资、做市、另类投资等业务,主要为使用公司自有资金开展各类FICC金融工具的投资与交易,涵盖利率债、信用债、可转债、大宗商品、票据、国债期货、利率互换及其他FICC相关衍生品等;使用自有资金投资股票、基金、衍生品等权益市场投资品种;提供做市服务;通过全资子公司国元创新开展另类投资业务。在锻炼投研能力和投资交易等核心竞争力的同时,自营固定收益积极向资本中介与客需业务发展、自营权益积极向非方向性业务转型。(3)投资银行业务板块,坚定服务实体经济,服务国家经济社会发展,为企业客户提供承销与保荐服务,包括IPO(含北交所)、新三板挂牌、上市公司发行新股、可转债等项目的承销与保荐服务;为企业客户的收购兼并、资产重组及企业改制等提供财务顾问服务;为企业客户提供债券承销与存续期管理服务包括公司债、企业债、可交债等项目的承销与受托管理服务。(4)资产管理业务板块,通过发挥公司投研及专业人才优势,为客户提供优质的金融产品和服务,包括资产管理、私募基金、公募基金等业务。主要为客户资产管理总部、长盛基金通过集合计划、单一计划、专项计划以及公募基金产品、基金专户产品为机构和个人客户提供资产管理服务;国元股权通过成立私募股权投资基金投资覆盖企业全生命周期的项目,服务实体经济,服务科技创新和产业升级。(5)机构业务板块,旨在围绕公司创新业务拓展和整合公司业务资源,为机构客户提供一揽子综合服务,包括创新金融服务、战略客户服务、研究服务等业务。通过创新金融部在公司授权范围内开展场外衍生品、结构化投资等业务;通过战略客户部以企业家专班为引领,为企业客户定制全生命周期的综合金融服务;通过研究所以深耕产业研究、行业研究和公司研究为基础,着力打造基于产业数据库的智慧研究所和产业投融资服务体系,持续提升价值发现能力;强化机构业务与公司其它各业务条线之间的双向赋能,推进公司整体业务协同。(6)国际业务板块,立足高水平对外开放,拓展国际业务,围绕个人、企业综合投融资需求提供全牌照境外金融服务,包括国际财富、投行、资管、投资、机构业务等。主要为通过境外全资子公司国元国际开展证券交易、财富管理、投资银行、资产管理、自营投资、机构业务等综合金融服务,以满足客户多元化的需求,并通过境内外业务协同联动,推进公司国际业务战略的实施。3、公司所处的行业地位公司近几年综合实力显著提升、经营业绩稳健增长、主要业务核心竞争力不断增强。根据中国证券业协会统计,截至2024年3月末,母公司主要财务指标总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第24、22和25位,2024年1-3月,母公司营业收入行业排名第26位,净利润行业排名第18位,主要业务指标A股资金账户数(期末数)行业排名第25位,代理买卖证券业务净收入行业排名第28位,代理销售金融产品净收入行业排名第26位,保荐业务净收入行业排名第8位,股票发行主承销总金额行业排名第13位,股票发行主承销家数行业排名第9位,股票主承销收入行业排名第22位,利息净收入行业排名第12位,卖出回购金融资产款(月末数)行业排名第19位,在行业中具有一定优势地位。(数据来源:中国证券业协会)2024年上半年,公司品牌形象和社会美誉度稳步提升,连续四年获中国证券业协会企业文化建设实践评估A类评级,荣获中国上市公司协会“投资者关系管理最佳实践”、合肥市人民政府支持地方发展“证券机构优质服务奖”,入选央视“中国ESG上市公司先锋100”榜单、华证指数“2024年度A股上市公司ESG卓越表现TOP100”榜单,研究课题《资本市场服务长三角城市群经济发展研究》《债券市场支持科技创新的机制与路径研究》《投资者教育与证券公司经纪业务融合发展研究——基于田野实验的证据》荣获中国证券业协会2023年优秀课题。概述2024年上半年,公司围绕2024年度工作会议上提出坚持“稳中求进、以进促稳、先立后破”的工作总基调,提升“功能盘”、稳固“基本盘”、扩大“增量盘”、打造“潜力盘”,深化“三大战区”,聚焦“十大工程”,全力打造高质量发展核心优势,加快建设“具有核心竞争力的一流产业投资银行”的工作思路,上下勠力同心、勇于亮剑、攻坚克难,各项工作稳中有进。2024年上半年,公司实现营业收入30.84亿元,同比下降0.85%;发生营业支出19.14亿元,同比下降5.36%;实现利润总额11.68亿元,同比增长6.86%;实现归属于母公司股东的净利润10.00亿元,同比增长9.44%;基本每股收益0.23元,同比每股增加0.02元;加权平均净资产收益率2.84%,同比增加0.11个百分点。截至2024年6月末,公司资产总额1,498.99亿元,较上年末增长12.83%;负债总额1,142.37亿元,较上年末增长16.26%;归属于母公司的所有者权益356.46亿元,较上年末增长3.08%;净资本239.11亿元,同比增长11.69%;风险覆盖率256.64%,流动性覆盖率312.66%,净稳定资金率166.03%。公司资产流动性较强,短期支付能力较好,资产配置较为合理,各项风险控制指标均优于监管预警标准。