思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司

• 企业全称: 思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司
• 企业简称: 思瑞浦
• 企业英文名: 3PEAK INCORPORATED
• 实际控制人: 无
• 上市代码: 688536.SH
• 注册资本: 13260.1444 万元
• 上市日期: 2020-09-21
• 大股东: 上海华芯创业投资企业
• 持股比例: 16.68%
• 董秘: 李淑环
• 董秘电话: 021-58886086
• 所属行业: 软件和信息技术服务业
• 会计师事务所: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 王瑾、孙吾伊
• 律师事务所: 国浩律师(上海)事务所
• 注册地址: 苏州工业园区星湖街328号创意产业园2-B303
• 概念板块: 半导体 江苏板块 百元股 沪股通 上证380 中证500 预亏预减 融资融券 基金重仓 转债标的 并购重组概念 国产芯片 5G概念

• 注册地: 江苏
• 成立日期: 2012-04-23
• 组织形式: 中外合资企业
• 统一社会信用代码: 91320000593916443C
• 法定代表人: 吴建刚
• 董事长: ZHIXU ZHOU(周之栩)
• 电话: 021-58886086
• 传真: 021-58886085
• 企业官网: www.3peak.com
• 企业邮箱: 3peak@3peakic.com.cn
• 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张东路1761号2幢第二层、第三层、第四层
• 邮编: 201210
• 主营业务: 模拟集成电路产品的研发与销售
• 经营范围: 各类集成电路及其应用系统和软件的研发、设计、生产,销售本公司产品并提供售后服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)一般项目:集成电路芯片及产品销售;电子产品销售;软件开发;软件销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;技术进出口;货物进出口(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
• 企业简介: 思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司(英文:3PEAK INCORPORATED,股票代码:688536),公司始终坚持研发高性能、高质量和高可靠性的集成电路产品,包括信号链模拟芯片、电源管理模拟芯片和数模混合模拟前端,并逐渐融合嵌入式处理器,为客户提供全方面的解决方案。其应用范围涵盖信息通讯、工业控制、监控安全、医疗健康、仪器仪表、新能源和汽车等众多领域。
• 发展进程: 发行人前身思瑞浦有限设立于2012年4月23日,系由自然人ZHIXUZHOU、FENGYING、ZHIMOU和安固创投出资设立的有限责任公司,设立时注册资本为50万元。公司设立经苏州工业园区经济贸易发展局登记备案并于2012年4月10日取得江苏省人民政府核发的《中华人民共和国外商投资企业批准证书》(商外资苏府资字[2012]92898号)。2012年4月23日,思瑞浦有限取得江苏省苏州工业园区工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册号为320594400031767。2012年6月,全体股东实缴出资50万元,由ZHIXUZHOU、FENGYING、ZHIMOU和安固创投按各自的出资比例缴足。本次出资已经苏州东信会计师事务所有限公司于2012年6月26日出具的苏东信验字[2012]第212号《验资报告》验证,并于2012年7月4日经江苏省苏州工业园区工商行政管理局核准登记。2020年4月3日,普华永道出具《验资复核报告》(普华永道中天验字(2020)第0233号),对上述验资报告进行了复核。 2015年12月11日,思瑞浦有限召开董事会会议,全体董事一致同意将思瑞浦有限整体变更设立为股份有限公司。2015年12月11日,思瑞浦有限股东ZHIXUZHOU、FENGYING等人签订《发起人协议书》,思瑞浦有限以2015年10月31日为基准日经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计的账面净资产25,342,704.80元按照1:0.98648的比例折成股本25,000,000股,剩余部分转作资本公积,整体变更后股份公司的注册资本为25,000,000元,股份面值为每股1元。2015年12月26日,发起人召开了股份公司创立大会暨第一次股东大会。思瑞浦有限整体变更为外商投资股份有限公司事宜经苏州工业园区经济贸易发展局登记备案,并经江苏省工商行政管理局核准登记。公司于2016年1月26日取得了江苏省工商行政管理局颁发的新营业执照,统一社会信用代码为91320000593916443C,法定代表人为ZHIXUZHOU。2016年1月5日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(信会师报字[2016]第150098号),确认截至2015年12月26日止,公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计2,500万元,出资方式为净资产折股。2020年4月3日,普华永道出具《验资复核报告》(普华永道中天验字(2020)第0233号),对上述验资报告进行了复核。 2017年3月13日,为支持公司员工股权激励,华芯创投、安固创投、苏州金樱、上海君桐与ZHIXUZHOU、FENGYING、德方咨询签署了《股份转让协议》,约定:华芯创投将其持有公司250,000股股份(对应公司股份总数的1%)无偿转让给ZHIXUZHOU;华芯创投将其持有公司250,000股股份(对应公司股份总数的1%)无偿转让给FENGYING;华芯创投将其持有的公司107,875股股份(对应公司股份总数的0.4315%)、安固创投将其持有的公司288,800股股份(对应公司股份总数的1.1552%)、苏州金樱将其持有的公司272,700股股份(对应公司股份总数的1.0908%)、上海君桐将其持有的公司80,650股股份(对应公司股份总数的0.3226%)分别无偿转让给德方咨询。2017年5月25日,苏州金樱与金樱投资签署了《股份转让协议》,约定苏州金樱将其持有的公司3,108,750股股份(对应公司股份总数的12.4350%)转让给金樱投资,转让对价为人民币820万元,单价为2.64元/股。2017年6月30日,公司就本次股份转让事宜完成外商投资企业变更备案手续,并取得了苏州工业园区行政审批局出具的《外商投资企业变更备案回执》(编号:苏园经备201700649)。2017年6月20日,安固创投与上海君桐签署《股份转让协议》,约定安固创投将其持有的公司750,000股股份(对应公司股份总数的3%)转让给上海君桐,转让价格为人民币1,050万元,单价为14元/股。2017年7月10日,上海君桐与熠芯投资签署《股份转让协议》,约定上海君桐将其持有的公司919,350股股份(对应公司股份总数的3.6774%)转让给熠芯投资,经双方协商,转让价格为人民币1,287.09万元,单价为14元/股。2017年8月3日,上海君桐与宁波诺合签署《股份转让协议》,约定上海君桐将其持有的公司750,000股股份(对应公司股份总数的3%)转让给宁波诺合,经双方协商,转让价格为人民币1,050万元,单价为14元/股。2017年9月21日,公司就本次股份转让事宜完成外商投资企业变更备案手续,并取得了苏州工业园区行政审批局出具的《外商投资企业变更备案回执》(编号:苏园经备201701004)。2019年11月21日,熠芯投资与嘉兴君齐签署《股份转让协议》,约定熠芯投资将其持有的公司919,350股股份(对应公司股份总数的3.2817%)转让给嘉兴君齐,转让价格为人民币73,838,250元。2019年11月26日,JENNYJSMOU、安固创投分别与合肥润广签署《股份转让协议》,约定:JENNYJSMOU将其持有的公司562,500股股份(对应公司股份总数的2.0079%)转让给合肥润广,转让价格为人民币50,197,500元;安固创投将其持有的公司280,143股股份(对应公司股份总数的1%)转让给合肥润广,转让价格为人民币25,000,000元。2019年11月27日,安固创投与惠友创嘉签署《股份转让协议》,约定安固创投将其持有的公司280,143股股份(对应公司股份总数的1%)转让给惠友创嘉,转让价格为人民币25,000,000元。2019年11月27日,FENGYING分别与惠友创嘉、惠友创享签署《股份转让协议》,约定:FENGYING将其持有的公司280,143股股份(对应公司股份总数的1%)转让给惠友创嘉,转让价格为人民币25,000,000元;FENGYING将其持有的公司140,072股股份(对应公司股份总数的0.5%)转让给惠友创享,转让价格为人民币12,500,000元。2019年11月28日,ZHIXUZHOU与元禾璞华签署《股份转让协议》,约定ZHIXUZHOU将其持有的公司560,287股股份(对应公司股份总数的2%)转让给元禾璞华,转让价格为人民币50,000,000元。2019年12月7日,公司召开股东大会作出决议,同意公司拟将注册资本由人民币2,801.4343万元增加至6,000.0000万元,公司总股本由2,801.4343万股增加至6,000万股,本次新增股本31,985,657股股份由公司全体股东以资本公积金转增的方式同比例认缴。2019年12月11日,发行人就本次增资事宜完成外商投资企业变更备案手续,并取得了苏州工业园区行政审批局出具的《外商投资企业变更备案回执》(编号:苏园经备201901427)。2019年12月18日,公司取得江苏省市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社会信用代码:91320000593916443C)。2020年3月31日,普华永道出具《验资报告》(普华永道中天验字(2020)第0234号),确认截至2019年12月7日止,公司已将资本公积人民币31,985,657.00元转增股本。
• 商业规划: 报告期内,公司持续聚焦主业,围绕战略目标和经营计划稳步开展各项工作,主要成果如下：一是持续投入研发资源,坚定推进平台化产品布局。进一步巩固信号链产品优势,增强电源产品竞争力,持续推进嵌入式处理器新产品研发。公司产品型号更加完善,强竞争力产品矩阵不断丰富；二是继续深耕泛工业、汽车电子、泛通讯等国内市场,同时持续推进海外业务布局,客户基础不断夯实；三是持续推进国内、外供应链双循环体系的构建,在国内产能开发、自有测试及工艺能力建设等多方面取得阶段性进展；四是公司持续关注并积极推进外延成长机会,寻求技术与产品协同,不断丰富公司产品和市场布局。报告期内,公司具体经营情况如下：（一）2024年上半年及第二季度经营业绩情况1、2024年上半年经营业绩2024年上半年,公司所聚焦的泛工业、无线通讯等主要市场处于库存去化及需求逐步回暖阶段,受益于汽车、光模块、新能源、服务器等细分市场需求的成长及信号链和电源管理芯片新产品的逐步放量,上半年公司芯片产品销量同比增长约27%,但产品结构变动及市场竞争等因素使得产品价格和毛利率阶段性承压。2024年上半年,公司实现营业收入50,668.28万元,同比下降17.21%。其中,公司信号链芯片实现销售收入41,821.79万元,同比下降12.98%；电源管理芯片产品实现销售收入8,842.63万元,同比下降30.72%。2024年上半年,公司综合毛利率为48.03%,较上年同期减少6.71个百分点。其中,公司信号链芯片产品毛利率为49.53%,较上年同期减少7.10个百分点；电源管理芯片产品毛利率为40.94%,较上年同期减少6.96个百分点。2024年上半年,公司实现归属于上市公司股东的净利润为-6,563.85万元,同比下降565.93%；剔除股份支付费用影响后,归属于上市公司股东的净利润为-5,389.22万元,同比下降196.34%。2、2024年第二季度经营业绩29/1922024年第二季度,受益于汽车、光模块、服务器市场的良好成长及新能源、工业电源模块等部分泛工业细分市场需求回暖,公司产品出货量创单季度历史新高,同时产品结构的变化使得当季度产品平均单价及毛利率环比小幅回升。2024年第二季度,公司实现营业收入30,667.11万元,同比略有增长,环比增长53.33%。其中,信号链芯片实现销售收入24,434.99万元,环比增长40.54%；电源管理芯片实现销售收入6,228.26万元,环比增长138.23%。2024年第二季度,公司综合毛利率为48.28%,环比增加0.65个百分点。其中信号链芯片的毛利率为49.83%,环比微增0.72个百分点；电源管理芯片的毛利率为42.27%,环比增加4.48个百分点。（二）坚定推进平台化发展战略,产品研发持续取得突破报告期内,为坚定推进平台化发展战略的实施,公司保持研发投入力度,研发团队人员稳定,产品研发取得诸多新成果,核心技术的积累及成果转化持续夯实。2024年上半年,公司研发费用为25,821.72万元,较上年同期下降8.80%,占当期营业收入的比例为50.96%。截至报告期末,公司研发人员数量为521人,同比增长2.56%。截止2024年6月末,公司累计获得有效的发明专利98项,实用新型27项,集成电路布图设计140项。报告期内,公司相关产品线重要进展如下：1、信号链芯片报告期内,公司保持信号链产品线研发投入力度,进一步提升研发效率：一方面根据经营规划及市场需要对重要优势产品持续迭代,巩固产品竞争力和技术壁垒；另一方面,利用在信号链领域的深厚积淀,将技术优势延伸,持续推出有竞争力的新产品,产品品类与型号持续丰富,为公司在汽车、新能源及光模块、服务器等市场的持续突破和增长提供了坚实助力。报告期内,公司信号链方面推出的部分重要新产品包括：在国内BCD技术平台上采用创新的电容采集架构研发的全新电流传感放大器、高PSRR高带宽高压的运算放大器系列及全新精密电阻阵列等多项线性产品；全新16通道高精度ADC、支持I2C接口的12位8通道SARADC等多项转换器产品；高速模拟开关、高速CAN收发器系列等多项接口产品。2、电源管理芯片报告期内,公司通过持续的研发投入继续增强电源管理产品线,进一步提升基础技术能力,丰富产品矩阵,并推进高边开关、驱动、DCDC等新产品在泛工业、汽车和服务器等市场的应用及业务增长。报告期内,公司重要电源管理新产品的发布情况如下：推出兼容IEEE802.3af的高集成度、有源钳位反激PoEPD单芯片解决方案及全新高压Buck系列产品等多相DCDC产品；推出工规和车规级增强型隔离驱动；推出工规和车规级推挽式以及ISOBuck隔离电源；推出多路低边驱动等多项开关型电源稳压器；推出性能达到国际先进水平的电压基准芯片等。3、嵌入式处理器30/192报告期内,公司继续增强数字及数模混合能力建设,进一步完善关键技术积累,并围绕新增应用持续推进新产品的立项和研发,进一步丰富嵌入式处理器产品系列。报告期内,面向数字电源、逆变、储能、电机驱动方向的TPS32混合信号微控制器系列产品已经推出送样,车规功能安全产品等多个新产品系列正在开发中。4、车规级产品报告期内,基于良好的模拟技术基础,公司持续投入车规产品的研发,并成功推出多款具有竞争力的车规新产品,包括：国内首款全国产供应链CANSIC信号增强收发器、车规级LIN收发器全家族产品、SiC栅极驱动、隔离电源、高压Buck,理想二极管ORing控制器等。截至报告期末,公司已拥有160余款车规级芯片,涵盖放大器、比较器、模拟开关、接口产品、数据转换器、LDO、电源监控、DCDC、栅极驱动、功率开关等产品品类,产品品类覆盖愈加全面,且包含CAN、LIN等在内的优势产品矩阵不断壮大。公司车规级产品的不断丰富,为公司在汽车市场业务的持续成长奠定了坚实的产品基础,目前公司车规级产品可广泛应用于智能座舱、智能驾驶、智能互联、车身、底盘、动力等多个场景。（三）深入拓展国内多个细分市场,推进海外业务布局2024年上半年,公司继续深耕汽车电子、泛工业、泛通讯等国内市场,挖掘细分应用需求,提升需求响应和服务体验,增强客户粘性。报告期内,公司在各细分市场客户拓展及产品导入方面多点开花,市场与客户覆盖进一步拓宽,下游市场分布更加均衡,国内业务增长基础进一步夯实：一方面,凭借愈加丰富的产品矩阵、良好的产品品质和客户服务,公司进一步加强与各细分领域既有头部客户的业务互动,合作场景不断拓宽,合作关系持续深化；另一方面,在汽车、光模块及新能源等多个细分市场挖掘客户需求,新客户拓展及产品导入实现诸多突破,业务规模实现持续成长。报告期内,公司继续推进海外业务布局,本地化团队构建、销售渠道开拓及客户拓展工作有序开展。公司目前在新加坡、德国、美国、韩国和日本已建立了本地化的销售和技术支持团队；除继续耕耘海外通讯客户外,公司积极推进海外泛工业及汽车市场客户拓展。报告期内公司与全球领先的电子元器件和自动化产品商业分销商DigiKey建立全球分销战略合作伙伴关系,完善海外销售网络,助力海外市场业务拓展。凭借良好的产品品质和客户服务,报告期内,公司获得了多家客户的认可,荣获汇川技术2023年度“最佳服务奖”、德业股份2023年度最高奖项“优秀品质奖”、株洲中车时代电气供应商大会“融合突破奖”、大疆“2023年度优秀交付供应商”、阳光电源“2023年度新锐之星奖”等多项荣誉。（四）持续推进海内外供应链双循环体系构建,建设自主测试能力公司在立足国内市场的基础上,着眼未来全球化的业务布局,持续推进国内外供应链双循环体系建设,以满足不同地区客户对供应链的差异化需求,为公司国内外市场的开拓提供稳健的供应链支持。31/192报告期内,公司供应链体系建设各项工作有序推进,与现有供应链外部合作伙伴继续开展多方面的深度合作,协同推动产能建设、工艺平台开发和产线建设等工作,同时持续引入新的优质供应商,打造安全可靠的供应链系统,提升公司成本端的持续竞争力。同时,公司持续推进自有测试能力建设。截至报告期末,苏州测试中心厂房及一期基本产线已建成并开始试运行,报告期内,公司苏州测试中心完成了ISO9001质量体系的第三方认证,通过了IATF16949的符合性证明,产能逐步上量。苏州测试中心产能的稳步上量,增强了公司对芯片测试全流程的质量控制,为公司供应链安全、技术保密和研发迭代提供强有力支撑。（五）持续完善管理体系建设,助力公司产品研发和质量管控报告期内,公司质量认证体系持续完善,实验室能力进一步提升,为公司产品研发、验证提供了更加坚实的保障。质量体系方面,公司取得了TUV南德的IATF16949符合性认证,车规级产品的质量体系进一步完善；实验室方面,公司按照ISO/IEC17025:2017标准要求,持续改进和提升实验室的管理水平,不断满足公司高性能、高质量、高可靠性芯片研发和验证要求。（六）开展外延式并购,积极拓宽产品与市场布局2024年上半年,公司持续推进发行可转换公司债券及支付现金的方式购买深圳市创芯微微电子股份有限公司股权并募集配套资金的项目。公司已于2024年8月7日完成上交所关于本项目首轮审核问询函的回复,并与相关方积极推进后续相关工作。本次交易如实施完成,公司能够完成在电池保护芯片产品线和消费电子领域的战略布局,市场竞争力将进一步增强。（七）实施股份回购计划,增强投资者信心报告期内,基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可,为了维护广大投资者利益,增强投资者对公司的投资信心,公司于报告期内实施了股份回购计划,截至报告期末,公司已累计使用回购资金10,562.95万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）,以切实的行动增强投资者信心。