华泰证券股份有限公司

• 企业全称: 华泰证券股份有限公司
• 企业简称: 华泰证券
• 企业英文名: Huatai Securities Co., Ltd.
• 实际控制人: 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会
• 上市代码: 601688.SH
• 注册资本: 902730.2281 万元
• 上市日期: 2010-02-26
• 大股东: 江苏省国信集团有限公司
• 持股比例: 15.21%
• 董秘: 张辉
• 董秘电话: 025-83387272,83387780,83389157
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙),德勤·关黄陈方会计师行
• 注册会计师: 胡小骏、韩健
• 律师事务所: 北京市金杜律师事务所,高伟绅律师行
• 注册地址: 南京市江东中路228号
• 概念板块: 证券 江苏板块 标准普尔 破净股 GDR 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证180_ 融资融券 机构重仓 HS300_ AH股 科创板做市商 券商概念 化债(AMC)概念 阿里概念 国企改革 互联金融 参股银行

• 注册地: 江苏
• 成立日期: 1991-04-09
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 91320000704041011J
• 法定代表人: 张伟
• 董事长: 张伟
• 电话: 025-83389999
• 传真: 025-83387784
• 企业官网: www.htsc.com.cn
• 企业邮箱: boardoffice@htsc.com
• 办公地址: 南京市江东中路228号,香港皇后大道中99号中环中心62楼
• 邮编: 210019
• 主营业务: 证券经纪、投资银行、资产管理、基金管理、证券自营、证券投资管理、直接投资等
• 经营范围: 证券业务,证券资产管理业务,证券承销保荐业务,证券投资咨询,证券公司为期货公司提供中间介绍业务,公募证券投资基金销售,证券投资基金托管,公开募集证券投资基金管理业务,直接投资业务,创新投资业务,期货经纪业务以及证监会批准的其他业务。
• 企业简介: 华泰证券股份有限公司(“华泰证券”或“公司”)是一家领先的科技驱动型综合证券集团。自1991年成立以来,华泰证券积极把握中国资本市场改革开放的历史机遇,在业内率先以金融科技助力转型,用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务,综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵。2010年2月26日,公司A股(601688.SH)在上海证券交易所挂牌上市交易。2015年6月1日,公司H股(6886.HK)在香港联合交易所挂牌上市交易。2019年6月17日,公司全球存托凭证(HTSC.LI)在伦敦证券交易所成功上市交易。自此,公司也成为一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构。依托高度协同的业务模式、先进的数字化平台、广泛且紧密的客户资源,公司财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务全方位发展,全力打造面向未来的差异化核心优势,竞争实力位居行业前列。2014年以来,公司股票基金交易量保持行业第一(据沪深交易所数据);公司移动财富管理APP“涨乐财富通”月度活跃用户数也长期名列行业APP第一,2022年末累计下载量超过7000万;股权承销、债券承销、并购重组业务位居行业前列。公司拥有全资子公司华泰联合证券有限责任公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司;控股江苏股权交易中心有限责任公司,参股南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、江苏银行股份有限公司等。2016年,公司收购美国TAMP(统包资产管理平台)公司AssetMark,完成首次境外战略收购。2019年7月,AssetMark在纽约证券交易所挂牌上市交易,2023年一季度TAMP市场占有率跃升至全市场第二。秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观,华泰证券将全面实施数字化赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略,致力成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。
• 发展进程: 公司前身为江苏省证券公司,1990年12月经中国人民银行总行银复[1990]497号文批准设立并领取银金管字08-0371号经营金融业务许可证,1991年4月9日领取企业法人营业执照,注册号为13475424-6,注册资本为1,000万元。1991年5月26日,江苏省证券公司正式开业。1993年3月30日,江苏省经济体制改革委员会以“苏体改生[1993]74号”《关于同意江苏省证券公司进行规范化股份制改造并增资扩股的批复》批准,公司为股份制试点企业,进行股份制改造,并更名为江苏东方证券股份有限公司,公司在原股东增资的基础上,同意向社会法人增募股份24,950万元,公司股本总额30000万元。1994年6月13日,江苏省经济体制改革委员会以“苏体改生[1994]364号”《关于同意调整江苏东方证券股份有限公司股本总额并变更公司名称的批复》批准,公司根据实际资金到位情况,股本总额由原批准的30,000万元调整为20,200万元,每股面值1元,计20,200万股;同意变更公司名称为江苏证券股份有限公司。1994年6月16日,江苏会计师事务所就本次增资、改制事宜出具了“苏会股字[1994]4072号”《关于江苏证券股份有限公司实收股本的验证报告书》。1994年6月18日,省工商局核准了本次增资、改制并换发了的《企业法人营业执照》。根据1995年5月10日颁布的《中华人民共和国中国人民银行法》的要求,原有限公司股东江苏省人民银行等银行类金融机构进行了股权转让,其他股东也进行了多次股权转让。1997年6月,原江苏证券股份有限公司召开1996年度股东大会,决定增资至40,400万元,同时由于此前股份制改造未能获得当时行业主管部门中国人民银行及江苏省分行的批准,公司决定名称变更为江苏证券有限责任公司,并对之前发生的相关股权转让予以确认。1997年12月19日行业主管部门中国人民银行以“银复[1997]501号”文《关于江苏省证券公司增资改制的批复》,1998年1月5日中国人民银行江苏省分行以“苏银复(1998)14号”文《关于江苏省证券公司增资改制有关事项的批复》,批准增资行为,核准了股东资格和出资额,同意公司名称变更为“江苏证券有限责任公司”。1998年4月29日,经原有限公司1997年度股东会审议通过,公司实施增资方案,注册资本增至人民币82,800万元,决定新增出资由原股东按1:1的比例优先认缴,新增出资的认缴价格为每股1元。原有股东放弃认缴的部分由其他股东(含新股东)认缴。1999年3月,鉴于中国证监会“证监机构字(1999)14号”文的规定,证券经营机构的增资扩股必须报证监会审批,并且新增股本的5%必须由公司公积金转增。原有限公司于1999年3月根据文件要求再次召开股东会调整了增资方案,并经中国证监会“证监机构字[1999]152号”文批准,公司注册资本变更为85,032万元,同时公司更名为“华泰证券有限责任公司”,并于1999年12月21日办理工商变更登记。2001年4月27日,公司2000年度股东会决议公司注册资本增至人民币220,000万元,其中,以公积金转增资本6,748.4万元,其余部分由现有股东按认购份额以1.5:1出资认缴。2002年4月16日,中国证监会以“证监机构字[2002]96号”批准公司增资至220,000万元,并核准了公司股东的新增出资额。2002年4月30日,江苏天衡会计师事务所有限公司出具了“天衡验字(2002)20号”《验资报告》,注册资金足额到位。2002年5月24日,此次增资经江苏省工商行政管理局核准并换发了注册号为“3200001100365”的《企业法人营业执照》。2007年,经公司股东会审议通过,并经2007年11月29日中国证监会“证监机构字[2007]311号”文批准,公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007年12月6日,江苏天衡会计师事务所有限公司就股份公司设立时各发起人股东的出资情况出具了“天衡验字(2007)112号”《验资报告》,截至2007年12月6日,公司实收资本金额为人民币450,000万元。2007年12月7日,本公司办理了公司的工商登记变更手续,领取了注册号为320000000000192的营业执照。2009年,经公司股东大会审议通过,并经2009年7月30日中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变更业务范围的批复》(证监许可[2009]715号)批准,公司注册资本由人民币450,000万元增至481,543.8725万元。2009年7月31日,公司办理了工商登记变更手续。2010年2月,经中国证监会“证监许可[2010]138号”文同意,公司首次公开发行人民币普通股(A股)78,456.1275万股,并于当月成功在上海证券交易所挂牌,发行后公司注册资本为56亿元。2010年2月23日,公司办理了工商登记变更手续。截至2013年6月30日,公司拥有证券营业部227家,旗下拥有华泰联合证券、华泰长城期货、华泰金融控股(香港)有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰金控投资咨询(深圳)有限公司、华泰瑞通投资管理有限公司、HuataiHKInvestment(Cayman)Limited,以及江苏省新兴产业投资管理有限公司共八家全资或控股子公司,是南方基金和华泰柏瑞基金的第一大股东、江苏银行的第二大股东。公司已经发展成为一家集证券、基金、期货、投资等业务为一体的证券控股集团,综合实力和盈利能力居全国券商前列。2012年末,公司总资产793亿元,净资产342亿元,净资本203.62亿元(母公司),最近5年累计归属母公司股东的净利润达119亿元。截至2013年9月30日,公司总资产1007亿元,净资产353亿元,净资本204.62亿元(母公司)。公司是中国证监会首批批准的综合类券商,是全国最早获得创新试点资格的券商之一。2007—2012年,在证券公司分类评价中连续六年被中国证监会评定为A类券商,且最近三次分类评级为A类AA级。
• 商业规划: (一)总体经营情况2024年是全面贯彻党的二十大精神的关键之年。2024年上半年,我国经济总体延续回升向好态势,高质量发展扎实推进,新质生产力加快培育,经济增长内生动力有所增强。同时,《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》的发布为我国资本市场指明了改革发展的方向,为证券公司经营发展带来了新的机遇与挑战。面对复杂的内外部经营环境,本集团继续秉持金融报国、金融为民的发展理念,坚守功能性定位,坚持以客户为中心,深化财富管理和机构服务"双轮驱动"战略,构建完善全业务链联动的客户服务体系,扎实做好金融"五篇大文章",打造穿越周期的核心竞争力。主要举措包括:在财富管理领域,以"为客户创造价值"为核心,深入推进分类分层的一体化客户经营体系建设,夯实筑牢金融中台,着力提升专业化财富管理服务能力;在机构服务领域,适应政策与市场变化,围绕机构客户金融服务需求,依托平台化赋能,着力提升多产品、全链条和全周期的客户综合价值运营能力;在企业客户服务领域,聚焦国家战略性新兴产业,充分整合全业务链服务资源,以专业服务推动企业不断提升治理与经营质量,积极赋能现代化产业体系建设;在国际化发展领域,继续深化国际布局,以跨境一体化综合服务体系积极助力中国客户"走出去"与境外客户"走进来",更好服务金融高水平开放;在数字金融领域,着力推进重点领域平台能力建设,依托科技赋能持续拓展新的业务和运营模式,构建开放的科技合作生态,积极探索AI技术在专业金融服务场景的应用,释放"业务+科技"融合共创的新动能。同时,本集团深入推进全面风险管理与全员合规管理,实施集约化、精细化运营管理,不断夯实提质增效、稳健发展的基础。报告期内,本集团的经营业绩与综合实力继续保持行业前列,高质量发展持续深化。(二)财富管理业务1、市场环境受宏观经济及市场运行环境变迁的影响,大类资产配置的底层逻辑正在发生深刻变化,居民财富配置需求不断跃迁升级,坚持以投资者为本的理念,以规范运营、专业化管理和客户体验升级为发展方向,为居民资产配置提供更优质的产品和更长期稳定的回报成为财富管理行业的重要使命。在证券市场阶段性波动加大的环境下,财富管理机构更需要围绕客户差异化、个性化的财富管理需求,基于买方服务逻辑和自身资源禀赋,构建分类分层的客户服务体系,提升专业化资产配置能力,加强客户精细化运营,提供全流程的陪伴服务和全方位的财富管理解决方案。2024年上半年,A股市场震荡调整,市场成交金额有所下滑,根据统计数据,A股市场总成交额人民币100.94万亿元,同比减少9.26%;融资融券业务发展日趋规范,根据统计数据,全市场融资融券业务余额人民币14,808.99亿元,同比减少6.77%;基金投资顾问业务管理制度体系持续完善,展业模式日趋多元,业务发展潜力可观,致力为投资者提供多样化的买方资产配置服务;国内期货市场活跃度整体稳定,市场工具以及策略不断丰富,根据中国期货业协会统计数据,全国期货市场累计成交额人民币281.51万亿元,同比增加7.40%。在复杂多变的市场环境及更趋激烈的竞争格局下,依托先进的数字化平台,专注于打造精细化的客户经营体系、品牌化的产品运营体系以及专业化的投顾服务体系,不断提升交易与理财专业能力及持续陪伴客户的价值创造能力,为客户提供一站式、全资产、全周期综合服务的财富管理机构将赢得更大发展空间。2、经营举措及业绩(1)证券期货期权经纪及财富管理服务报告期内,本集团主动适应市场变化,构建完善总部驱动、总分联动、一体运营的财富管理业务体系,着力搭建基于客户分类分层的经营体系,不断创新和优化服务模式,提升服务效能和服务体验,致力以深度客户经营形成内生性业务增长机制,积蓄业务发展新动能,塑造普惠金融服务的差异化优势。实施客户增长一体化运营服务,以综合金融服务为抓手,不断提升客户服务覆盖,深度挖掘和转化客户价值,积极推动客户规模可持续增长。充分发挥金融专业能力和金融科技优势,构建完善数字化、智能化平台底座,不断优化平台化运营策略与服务体系;依托"涨乐财富通"和"聊TA"的双平台运营,通过加强投资研究、运营管理、内容能力等金融中台建设,持续赋能客户与投资顾问,提升为客户创造价值的专业能力,加强客户的服务感知和品牌依赖。建立健全投资顾问专业能力培训体系和评估认证体系,构建完善一体化队伍机制,打造职业化、高素质的投资顾问队伍,推动客户升级与员工成长互促并进。根据内部统计数据,截至报告期末,公司在中国证券业协会登记为从事证券投资咨询(投资顾问)业务类别的人员数量为3,311人。本集团持续推进"涨乐财富通"平台产品及服务创新,以AI技术和大数据分析能力为依托,不断扩展特色交易工具,完善账户核心服务能力,持续优化客户体验;打造品牌化的"i看"财经内容平台,搭建交易理财内容矩阵,升级精细化运营模式。同时,本集团不断优化"涨乐全球通"平台功能及运营能力,致力于提供全球资产一站式投资管理服务。本集团继续保持基于先进平台的交易服务优势,股票期权经纪业务不断提升交易支持能力,持续培育合格投资者,加强风险防范,业务继续保持市场领先。ETF业务持续丰富交易策略及交易工具,依托公司投研能力及平台化运营体系,切实满足客户差异化投资需求。期货经纪业务方面,截至报告期末,华泰期货共有9家期货分公司、42家期货营业部,遍及国内4个直辖市和17个省份,代理交易品种133个。报告期内,华泰期货实现代理成交量24,427.45万手,成交金额人民币212,992.17亿元。证期业务高效协同,截至报告期末,本集团获准从事期货IB业务的证券营业部共241家、期货IB业务总客户数6.03万户。(2)金融产品销售与基金投资顾问业务报告期内,本集团以资产配置和金融产品投研为核心业务驱动,以平台化与专业化为牵引,积极构建基于买方视角的一体化资产配置服务体系,协同推动金融产品销售、配置与基金投资顾问等业务发展,为客户提供多样化的组合策略及配置解决方案,满足客户多元化的财富管理需求。根据内部统计数据,报告期内,金融产品保有数量(除现金管理产品"天天发"外)14,190只,金融产品销售规模(除现金管理产品"天天发"外)人民币2,277.48亿元。报告期内,本集团围绕分类分层客户的差异化需求,以买方投资顾问业务为核心,持续丰富和完善金融产品供给体系,基于多重维度构建产品供给矩阵,提供从单产品优选到策略配置、定制配置的多维度解决方案,持续提升产品优选和风险防控能力,满足客户多层次资产配置需求。进一步完善买方投顾策略体系,优化"省心家族"配置服务,通过"省心选"提供白盒化的公募产品优选服务,通过"省心投"提供基于公募基金的策略服务,通过"省心享"为客户提供个性化的配置方案。持续优化买方投顾的顾问服务体系,以资产配置服务平台为底座提供专业支持,不断提高全业务周期的立体式陪伴服务能力,提升客户体验。加强数字化平台能力建设,持续打造金融产品核心中台系统,增强研究模块功能和策略支持能力,不断优化量化因子研究体系,有效提升专业投资研究能力,赋能基金投资顾问策略投资生产和运营,增强业务整体效率与能力。(3)资本中介业务报告期内,本集团资本中介业务积极应对业务规则和市场环境变化,前瞻性调整策略布局,深化全业务链合作与联动,优化风险监控机制,合规审慎展业;积极构建多层次、差异化的客户服务体系,持续深化服务内涵,推动业务高质量发展。融资业务以产品创新、数字转型驱动业务增长,通过产品迭代提升差异化竞争力,通过运营分析深化客户服务能力,业务市场份额平稳增长;融券业务全面贯彻落实监管政策要求,强化业务全过程、各环节的合规意识,不断健全内控机制,严守合规底线。根据监管报表数据口径,截至报告期末,母公司融资融券业务余额为人民币1,055.54亿元,市场份额达7.13%,整体维持担保比例为244.30%;股票质押式回购业务待购回余额为人民币216.17亿元、平均履约保障比例为222.81%,其中,表内业务待购回余额为人民币44.72亿元、平均履约保障比例为237.07%,表外业务待购回余额为人民币171.45亿元。